青海省人民政府办公厅转发省人事厅关于青海省优秀专家选拔办法和青海省优秀专业技术人才选拔办法的通知
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青海省人民政府办公厅转发省人事厅关于青海省优秀专家选拔办法和青海省优秀专业技术人才选拔办法的通知
青海省人民政府办公厅
青海省人民政府办公厅转发省人事厅关于青海省优秀专家选拔办法和青海省优秀专业技术人才选拔办法的通知
青政办 〔２００５〕１３９号
西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：
省人事厅拟定的 《青海省优秀专家选拔办法》和 《青海省优秀专业技术人才选拔办法》 已经省政府同意，现转发给你们，请认真遵照执行。
青海省人民政府办公厅
二○○五年九月二十八日
青海省优秀专家选拔办法
省 人 事 厅
（２００５年８月）
第一条 为加快实施人才强省战略，加强全省高层次专业技术人才队伍建设，促进高层次人才脱颖而出，构建青海省专家队伍，根据 《中共青海省委、青海省人民政府关于贯彻 〈中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定〉 的实施意见》、《青海省省级行政表彰奖励暂行办法》的相关规定，制定本办法。
第二条 省级优秀专家是我省高层次专业技术人才队伍的重要组成部分，能够在全省各项事业发展中担当起专业学科和学术、技术领域带头人的重任。
第三条 选拔工作要以邓小平理论和 “三个代表”重要思想为指导，全面贯彻 “尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的方针，坚持以贡献、业绩和学术水平为依据，以社会和业内认可为标准，坚持公开、公正、平等、择优原则，把选拔工作作为加强青海省高层次人才队伍建设的重要组成部分，形成梯次递进的专家选拔制度，建设一支素质优良、富于创新，能够适应全省经济、科技和社会发展需要的专家队伍。
第四条 选拔对象：在全省自然科学、哲学社会科学等领域做出重要贡献并取得较大业绩的专家、学者和各类专业技术人员，特别是在全省经济社会发展以及重点支柱产业和关键技术领域中涌现出来的优秀人才与做出突出贡献的专门人才。
第五条 选拔范围：
（一）全省各类所有制成分的企事业单位中符合选拔条件的专业技术人员。
（二）中央驻青单位符合选拔条件的专业技术人员。
（三）在青挂职或者专职服务两年以上，符合选拔条件的外省籍专业技术人员。
（四）在企事业单位中担任党政领导职务后不直接从事专业技术工作的人员，党、政、群机关的工作人员，不列入选拔范围。
第六条 选拔条件：
（一）热爱祖国，遵纪守法，有良好的职业道德，模范地履行岗位职责。
（二）在专业技术岗位上工作的在职人员，具有高级专业技术职务，专业技术业绩、成果和贡献突出，并得到社会和业内认可，是学科领域的带头人。
（三）具备下列条件之一者：
１、在自然科学研究中，学术造诣较深，对学科建设、人才培养、事业发展做出突出贡献，其研究成果在全省具有一定开创性和较高学术价值，得到省内外同行专家公认，达到省内先进水平；
２、在技术研究与开发中有重大发明创造、重大技术革新或解决了关键性的技术难题，取得显著的经济效益和社会效益；
３、在社会科学研究中，成绩显著，对我省社会发展和社会科学理论建设做出贡献，是学科领域的学术带头人。在人文、财经、商贸、法律和现代管理等领域，为解决全省国民经济和社会发展的重大问题进行基础性、前瞻性、战略性的科学理论研究，并做出特殊贡献的人员；
４、长期工作在教育、教学工作第一线，师德良好，对学科建设、人才培养、事业发展发挥了重要作用，所创新的教育理论或教学方法，成效显著并为同行和社会所公认；
５、长期工作在工农业生产和科技推广第一线，有重大技术突破，推动行业技术进步，或在成果转化中，业绩突出，产生了显著的经济效益和社会效益；
６、工作在卫生工作第一线，医术高超，多次成功治愈疑难、危重病症，或在较大范围内有效地预防、控制、消除疾病，社会影响大，学术和业绩为同行所公认；
７、在文化艺术、新闻出版领域，成绩显著，享有一定声誉，是本领域的带头人；
８、在体育教练执教工作中创新训练理论或方法，并在国内取得较好成绩，为发展全省体育事业做出贡献的职业体育教练员；
９、在其他专业技术岗位上创新理论或方法，做出突出贡献，取得优异成绩的。
第七条 选拔程序：
（一）省人事厅根据全省高层次人才建设的总体规划和各学科领域高层次人才的分布情况，按照选拔数额，向全省下达优秀专家选拔指标，并通过新闻媒体公布选拔通知。基层单位按照隶属关系逐级向上级部门推荐人选。无主管部门和非公有制单 位 向 归 口 部 门 推 荐 人 选。州 （地、市）的推荐人选须经同级政府人事部门同意推荐。
（二）选拔推荐工作按专业划分，分别由省经委 （负 责 工 程 技 术、经 济 专 业）、省 农 牧 厅（负责农业、林业、畜牧专业）、省教育厅 （负责各类教育专业）、省卫生厅 （负责医疗、医药和卫生专业）和省委宣传部 （负责社会科学各专业和体育专业）归口负责。各归口部门对上报的人选进行初审遴选后，按差额报省人事厅。在推荐的人选中，非公有经济组织的人选要占有一定比例。
（三）省人事厅会同省委组织部对上报的人选进行审核后，组织省内同行专家进行审议。审议通过的人选必须经过公示且无异议后，报省政府批准。没有进行专家审议和公示的，不得作为推荐人选上报。
第八条 青海省优秀专家每二年选拔一次，每次选拔数额在３０名以内。
第九条 获得青海省优秀专家称号的人员，由省政府颁发优秀专家证书，每人一次性发放专家津贴１００００元。
１９９４年以前享受每月 ５０ 元专家津贴的人员，发放方式和津贴标准不变。已享受一次性４０００元津贴的不再补发。
第十条 在推荐国家有突出贡献中青年专家、享受政府特殊津贴专家和 “新世纪百千万人才工程”国家级人选时，在同等条件下，优先从省优秀专家中推荐。
第十一条 各级组织人事部门要切实加强对省级优秀专家选拔工作的组织领导，严格选拔条件和选拔程序。
第十二条 健全和完善全省优秀专家管理机制。各单位结合年度考核，健全专家考核制度。对违背省优秀专家所必须具备的基本条件者，经有关部门调查核实，取消其优秀专家资格，收回优秀专家证书。
第十三条 建立有效的跟踪管理制度，密切同省优秀专家的联系，及时了解他们的工作、学习和生活情况，倾听他们的意见和要求，及时解决他们的实际困难。
第十四条 建立青海省高层次人才信息库。凡被批准为省优秀专家的人员，都要进入全省高层次人才专家库，实行动态管理。对做出新成绩、取得新成果的专家要大力宣传。对取得专家称号五年内没有取得新成果的人员，将逐步退出专家管理范围。
第十五条 省人事部门根据本办法制定选拔工作实施细则。
第十六条 省级优秀专家津贴所需经费由省财政安排。
第十七条 本办法由省人事厅负责解释。
第十八条 本办法自发布之日起执行。
青海省优秀专业技术人才选拔办法
省 人 事 厅
（２００５年８月）
第一条 为加快实施人才强省战略，加强青海省专业技术人才队伍建设，促进年轻专业技术人才脱颖而出，构建青海省人才队伍，根据 《中共青海省委、青海省人民政府关于贯彻 〈中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定〉 的实施意见》、《青海省省级行政表彰奖励暂行办法》有关规定，制定本办法。
第二条 选拔青海省优秀专业技术人才，旨在选拔一批政治素质好、专业水平高、创新能力强的优秀中青年专业技术人才，通过重点培养，成为能够担负青海省各学科、各领域重任的学术、学科带头人和技术骨干。
第三条 选拔工作要以邓小平理论和 “三个代表”重要思想为指导，以贯彻 “尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造” 为方针，以贡献、业绩和学术水平为依据，以社会和业内人士认可为标准，坚持公开、公正、平等、择优原则，建设一支素质优良、富于创新，能够适应全省经济、科技和社会发展需要的优秀专业技术人才队伍。
第四条 选拔对象：在全省科技、教育、文化、卫生、社会科学等领域和在工农牧业生产第一线有一定贡献和取得比较突出业绩的专业技术人员。在人文、信息、金融、财会、外贸、新闻出版、文化艺术等领域做出一定贡献的专业技术人才。
第五条 选拔范围：
（一）全省各类所有制成分的企事业单位中符合选拔条件的专业技术人员。
（二）中央驻青单位符合选拔条件的专业技术人员。
（三）在青挂职或者专职服务两年以上，符合选拔条件的外省籍专业技术人员。
（四）在企事业单位中担任领导职务后不直接从事专业技术工作的人员，党、政、群机关的工作人员，不列入选拔的范围。
第六条 选拔条件：
（一）热爱祖国，遵纪守法，有良好的职业道德，模范履行岗位职责。
（二）必须在专业技术岗位上工作的在职人员；近五年来取得的专业技术业绩、成果和贡献较为突出，并得到单位和同行专家的认可，是学科领域的带头人或骨干。
（三）年龄不超过４５周岁，具有中级以上专业技术职务。
（四）具备下列条件之一者：
１、在自然科学研究中，有一定学术造诣，对学科的建设、事业发展做出贡献，其研究成果得到省内同行专家公认，达到省内先进水平；
２、在技术研究与开发中有发明创造、技术革新或解决了一些比较关键性的技术难题，并取得较好的经济效益和社会效益；
３、在社会科学研究中有重要的学术研究成果，对社会发展和学科建设有指导价值；
４、在信息、金融、财经、商贸、法律和现代管理等领域，为解决经济建设和社会发展的重大问题提供基础性、前瞻性的科学建议和意见，具有一定贡献的人员；
５、工作在教育、教学工作第一线，师德良好，对学科建设、人才培养、事业发展发挥了较大作用或在所担负的教育教学工作中有所创新，并在一定范围内得到推广，成效比较显著的；
６、工作在工、农、牧业生产和科技推广第一线，有较大的技术突破，或在技术成果转化为生产力和新技术、新工艺、新方法推广中，业绩比较突出，产生了较好的经济效益和社会效益；
７、工作在卫生工作第一线，医术精湛，能治愈危重病症，或在一定范围内能有效地预防、控制、消除疾病，有较大的社会影响；
８、在文化艺术、新闻出版领域，成绩突出，是本领域的业务骨干；
９、在体育教练执教工作中成绩显著，为发展全省体育事业做出贡献的职业体育教练员；
１０、在其他专业技术岗位上取得较好业绩，并取得较好效益的。
第七条 选拔程序：
（一）坚持个人申报、单位推荐、专家评议、社会认可的原则，其推荐程序为个人申报、属地人事部门推荐、行业归口部门初审推荐、专家评议、公示和审批等。
（二）属地人事部门按隶属关系逐级向行业归口管理部门推荐。非公有制经济组织和中央驻青单位人事部门按属地管理原则进行推荐。推荐过程中要对拟推荐人员进行民主评议和公示。
（三）行业归口管理部门分别由省经委 （负责工程、经济专业）、省教育厅 （负责各类教育专业）、省 卫 生 厅 （负 责 医 疗、医 药 和 卫 生 专业）、省农牧厅 （负责农业、林业和畜牧业等专业）和省委宣传部 （负责社会科学相关专业） 负责初审和推荐工作。在推荐的人选中，非公有经济组织的人选要占有一定比例。
（四）评审与批准：省人事厅会同省委组织部对归口部门推荐的人选组织同行专家进行审核评议且无异议后，并将审核结果在媒体上进行公示，报省政府批准。
第八条 青海省优秀专业技术人才每二年选拔一次，每次选拔数额为４０名。
第九条 被选拔为青海省优秀专业技术人才的人员，由省政府颁发优秀专业技术人才证书，每人一次性发给津贴５０００元。
１９９７年以前享受每月３０元津贴的优秀专业技术人才，发放方式和津贴标准不变。
第十条 在选拔推荐国家有突出贡献中青年专家、享受政府特殊津贴专家、“新世纪百千万人才工程”国家级人选和青海省优秀专家时，同等条件下，优先在青海省优秀专业技术人才中推荐。
第十一条 各级政府和有关部门要切实加强对选拔工作的组织领导，严格选拔条件和选拔程序，坚持标准，严格程序，依靠专家，公正合理，保证质量。结合年度考核，健全青海省优秀专业技术人才的考核机制。
第十二条 省级优秀专业技术人才津贴所需经费由省财政安排。
第十三条 省人事厅根据本办法制定选拔工作实施细则。
第十四条 本办法由青海省人事厅负责解释。
第十五条 本办法自发布之日起执行。
关于印发《保险机构案件责任追究指导意见》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险机构案件责任追究指导意见》的通知
保监发〔2010〕12号
各保监局，各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司，各保险中介公司：
为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，我会制定了《保险机构案件责任追究指导意见》，现予印发，自2010年7月1日起施行。我会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。
中国保险监督管理委员会
二○一○年一月二十九日
保险机构案件责任追究指导意见
第一条 为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，根据《中华人民共和国保险法》等法律、法规，制定本指导意见。
第二条本指导意见所称保险机构，是指经中国保险监督管理委员会（以下简称“保监会”）及其派出机构（以下简称“派出机构”）批准设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理机构及其分支机构。
第三条 本指导意见所称案件包括以下内容：
（一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。
（二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。
（三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。
第四条 本指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，包括直接责任人和间接责任人。
直接责任人，指对保险案件负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员，以及其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。
间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。
前款所称经营管理责任人是指对发案机构具有经营管理责任的保险机构高级管理人员和部门负责人。前款所称其他间接责任人是指在其职责范围内，因故意、过失或不尽职尽责，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的董事、监事，以及合规负责人等其他高级管理人员和部门负责人。
本指导意见所称保险机构从业人员，包括保险机构员工和为其代理业务的保险营销员等。
第五条 保险机构案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究、公平公正、惩教结合”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。
第六条 本指导意见为保险机构案件责任追究的最低标准，各保险机构应当在本指导意见的基础上，结合公司实际，制定内部案件责任追究办法，规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序，以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。
第七条 保险机构根据内部案件责任追究办法，开展案件责任追究工作，并按照内部管理路径由责任追究机构发布责任追究处理决定。
第八条 保险机构案件责任追究方式包括：纪律处分、组织处理和经济处分。
纪律处分由轻到重依次包括：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。
组织处理包括：调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免职等。
经济处分包括：扣减薪酬等。
上述案件责任追究方式可以单处或并处。
第九条 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，一律开除；属非公司员工的，如营销员等，依照相关的法律、法规和代理合同追究其责任。
对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。
第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额100万元以上；
2、发生单个案件，造成损失10万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额200万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额20万元以上；
7、机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
（二）支公司辖内有下列情形之一的，若该支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额100万元以上；
2、发生单个案件，造成损失10万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额500万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额50万元以上。
（三）中心支公司辖内有下列情形之一的，若该中心支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该中心支公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额500万元以上；
2、发生单个案件，造成损失50万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额300万元以上500万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额1000万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，一年内发生案件累计损失金额100万元以上；
7、一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员被撤销任职资格或者禁入保险业；
8、一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
第十一条 对保险公司分公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、分公司本部发生单个案件，涉案金额100万元以上1000万元以下；
2、分公司本部发生单个案件，造成损失10万元以上100万元以下；
3、分公司本部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、分公司本部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；
6、一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
（二）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下；
2、发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下；
3、一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下。
（三）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额5000万元以上1亿元以下；
2、发生单个案件，造成损失200万元以上500万元以下；
3、一年内发生两起涉案金额1000万元以上5000万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额100万元以上200万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额1亿元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额500万元以上。
（四）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额1亿元以上；
2、发生单个案件，造成损失500万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件；
4、一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件。
第十二条 对保险公司总公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予总公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分：
1、总公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；
2、总公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下。
（二）有下列情形之一的，给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、总公司本部发生单个案件，涉案金额1000万元以上；
2、总公司本部发生单个案件，造成损失100万元以上；
3、系统内发生单个案件，涉案金额1亿元以上；
4、系统内发生单个案件，造成损失1000万元以上；
5、一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；
6、一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
第十三条 保险资产管理机构经营管理责任人的间接责任追究标准，由保险资产管理机构参照保险公司的标准，结合公司实际、业务类型、案件性质、危害后果等情况自行制定。
第十四条 对保险集团（控股）公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分：
1、集团公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；
2、集团公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下。
（二）有下列情形之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、集团公司本部发生单个案件，涉案金额1000万元以上；
2、集团公司本部发生单个案件，造成损失100万元以上。
第十五条 发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分。同时根据情节轻重追究上级机构直至总公司经营管理责任人的间接责任。
第十六条 实行业务条线管理的保险机构，根据“权责对等”的原则，按照第十条至第十五条的标准，追究负有经营管理权责的相关经营管理责任人的间接责任。
第十七条 保险机构发生本指导意见规定的责任追究事项，应根据内部职责分工，按照“双线问责”的原则，对具有业务管理、流程制约，以及审计稽核等职责的其他间接责任人员，由本级或上级有权部门一并追究责任。
第十八条 对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任：
（一）对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。
（二）发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
（三）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
（四）因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。
（五）因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
（六）未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。
（七）案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
第十九条 保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理：
（一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。
发案机构及其上级机构应对上述自查发现案件进行调查确认。在报告案件时，应注明属于自查发现案件、详细叙述自查发现案件的背景和过程、提出认定意见，由上级机构出具认定结果，并由总公司或者省级分公司主要负责人签署并加盖公章后向保监会或其派出机构报告。
第二十条 有下列情形之一的，可以从轻追究相关人员责任：
（一）通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
（二）案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。
（三）案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
（四）在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。
（五）有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。
出现上述情形的，发案机构及其上级机构应出具书面证明材料，经各级机构集体研究通过，由总公司或者省级分公司主要负责人签署并加盖公章后向保监会或其派出机构报告。
第二十一条 保险机构发生案件，应在案发之日起6个月内，对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂的，经请示保监会或其派出机构可以适当延长。
第二十二条 相关责任人退休不到2年（含2年）的，仍应当追究其案件责任。
相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构追究其案件责任，并将处理决定通知其现工作的单位；对不能通知的，由作出处理决定的保险机构将处理决定予以公告。
第二十三条 对应当追究责任而未追究责任，或者责任追究不到位的保险机构的主要负责人，由任命、选举或聘用机构给予记过以上的纪律处分。
第二十四条 在案件责任追究过程中，进行案件责任追究的相关保险机构应当告知案件责任人案件情况、拟处理意见，并听取相关案件责任人员的陈述、申辩，作出公正处理。案件责任追究决定应当制作书面决定，说明被问责行为事实和处理依据，并送达当事人。
保险机构案件责任人员，如果对责任追究决定不服，可以按照规定程序向作出责任追究决定机构或上级机构申诉，或向劳动管理部门申请仲裁，或提起诉讼。
第二十五条 对于受到案件责任追究的人员，保险机构应当参照以下标准进行管理：
（一）受到撤职、留用察看、开除纪律处分的人员3年内不得担任保险机构高级管理人员，不得享受奖励薪贴或者加薪，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位。
（二）受到警告、记过、记大过、降级（职）等纪律处分的人员2年内不得晋升职务（级），不得享受奖励薪贴或者加薪。
（三）受到经济处分的人员1年内不得享受奖励薪贴或者加薪。
（四）发生与所在单位经营管理有关的刑事案件，发案机构的相关高级管理人员在人民法院尚未做出生效判决或者上级机构作出责任追究决定之前，原则上应暂缓提拔任用。
第二十六条 保险机构录用被其他保险机构追究责任的人员，应遵守本指导意见。
第二十七条 保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
保险机构应当根据案件责任追究需要，建立内部报告制度，细化案件报告时限、报告内容、报告路径，以及相关责任人。报告内容至少应当包括以下方面：案件基本情况、案件处理情况、需从重问责或从轻问责的情形、内部责任追究情况、整改措施等。
第二十八条 对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员，仍应依据案件责任追究办法追究其责任。
第二十九条 本指导意见所称“以上”均包括本数，所称“以下”均不包括本数。
第三十条 外国保险机构在华分公司、保险中介公司参照本指导意见制定内部案件责任追究办法。
第三十一条 本指导意见由保监会负责解释和修订。
第三十二条 本指导意见自2010年7月1日起施行，保监会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。
组织开发顺路装车大宗新增货源暂行办法
铁道部
组织开发顺路装车大宗新增货源暂行办法
1997年5月19日，铁道部
第一条 为适应市场，开拓市场，减少空率，扩大运量，降低成本，提高效益，组织开发顺路装车的大宗新增货源，制定本办法。
第二条 本办法所指顺路装车是指铁路空车方向和空车径路的货物运输。空车方向是指铁路运输技术计划确定的长时期接入空车的铁路分局的方向；空车径路是指长时期空车排送的运行径路；大宗新增货源特指实行本办法后增加的、月均运量大于2000吨的铁路可运货物。
第三条 本办法适用于顺路装车大宗新增货源的组织开发。此项货源是在取消价外收费和其它不合理收费的前提下，适当降低正常收费，精心组织，实行优惠运价，才能争取到铁路上来的货源。
第四条 顺路装车大宗新增货源的优惠运价政策，实行一事一议的报批办法。
1．铁路分局（含总公司，以下同）根据运输市场情况，对顺路装车大宗新增货源全面调查核实、认真分析测算，以降价幅度越小越好，最高不超过50％；降价后，运量要增加，相应的总收入必须高于降价前为原则，研究制订具体方案。内容包括：发站、发货单位、品名、到站（可填写到达分局范围内的有代表性的车站）、现行铁路收费标准及具体内容、优惠政策起止时间、起止时间内现行铁路运量、实行优惠政策后预测运量、建议降低数额或幅度、其它情况和建议等。填写并上报《顺路装车大宗新增货源优惠运价方案》，报表格式见附件一。
2．铁路局〔含广铁（集团）公司，以下同〕对基层单位提出的报批方案，认真核实加注意见后报部审批。
3．铁道部主管部门收到铁路局方案后，及时研究批复，明确优惠运价的适用对象、价格水平、起止时间和批准文号。
第五条 基层单位根据上级批准方案，认真组织实施。在相应的货票上注明“按照铁优价ＸＸＸＸＸ号执行”字样。
第六条 实行优惠运价方案后，铁路分局要分阶段进行自查，如达不到预期效果，要详细分析原因，写出书面报告逐级上报，并及时停止执行优惠运价方案。在批准的优惠运价方案执行时间终了后10日内，填报《顺路装车大宗新增货源优惠方案考核表》，报表格式见附件二，铁路局核实后报部运输局。其中，运价和收入均包括：基本运价、建设基金、电力附加、新路均摊和杂费。
第七条 铁道部根据组织开发顺路装车增加的经济效益，对有关铁路局进行考核奖励，具体办法另订。
第八条 实行优惠运价，必须坚决执行铁道部批准的收费项目、收费标准。优惠运价政策，只能由铁道部运价主管部门批准和制定。优惠运价方案，由铁路运输管理部门组织实施，其他单位不得参与。
第九条 各级运输收入管理部门，要实行定期或不定期的抽查、普查，加大监督监察力度，保证改革的顺利进行。对未经批准、擅自降价、造成漏收的，或借机作弊、损公肥私、谋取小团体利益的，要追究有关人员和领导的责任。情节严重触犯刑律的，移交司法机关处理。
第十条 各铁路局要根据本办法制定具体的实施细则，报部核备。
第十一条 本办法由铁道部运输局负责解释。
第十二条 本办法自1997年6月1日起实行。
