国家外汇管理局关于印发《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》的通知
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国家外汇管理局关于印发《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于印发《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》的通知
（2004年10月27日 国家外汇管理局发布）
汇发[2004]107号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为进一步规范反洗钱信息分类管理和核查工作，完善反洗钱工作制度，切实履行外汇领域反洗钱工作职责，国家外汇管理局制定了《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》（见附件）。现将该规定印发给你们，请认真遵照执行。各分局收到文件后，应速转发至所辖支局。执行中如遇到问题，及时向国家外汇管理局反映。
附件：外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定
附件：
外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定
第一章 总 则
第一条 为强化外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作，健全外汇领域反洗钱工作机制，加大反洗钱核查工作力度，根据《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，制定本规定。
第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）开展反洗钱信息分类管理和核查工作适用本规定。
第三条 国家外汇管理局各分支局可结合本地实际情况，根据本规定制定相应的反洗钱信息分类管理和核查工作内控制度。
第四条 反洗钱工作人员应当遵守保密制度，除法律法规另有规定外，不得向任何单位或个人泄露反洗钱信息分类管理和核查工作信息。
第五条 外汇局现场和非现场核查外汇领域反洗钱信息，应遵守各项法律、法规和规章制度，严格遵循规定的程序和步骤。
第六条 反洗钱信息分类管理以及核查工作中形成的相关信息资料应至少保存五年。
第二章 反洗钱信息分类管理
第七条 外汇局应建立并维护自身的“关注名单”、“黑名单”、“白名单”反洗钱信息分类管理数据库，加强反洗钱信息分类管理。
“关注名单”数据库用于存放存在异常活动、需进一步核查的主体的信息。
“黑名单”数据库用于存放涉嫌违法犯罪活动、需重点监测的主体的信息。包括：涉嫌违法，需移交其他行政执法、司法部门继续检查的主体的信息；已经移交有关部门，外汇局在今后工作中仍应对有关主体予以重点关注、核查的主体的信息；由“关注名单”数据库直接转入，需加强监测的主体的信息。
“白名单”数据库用于存放经过核查未发现涉嫌违法犯罪活动的主体的信息。
第八条 反洗钱信息分类管理数据库应设置以下字段：主体姓名或名称、身份证件号码或企业代码、证件种类、账号（或银行卡号）、主体国别、名单来源、对主体交易行为特征的描述（如交易金额、交易频率等）、名单类别、入库时间、主体权重、状态、备注说明等内容。
第九条 反洗钱信息分类管理数据库应以身份证件号码或企业代码为唯一标识。
同一主体拥有多个身份证件号码或企业代码的，应分别按不同的身份证件号码或企业代码建立，并作标识以确认有关记录均属同一主体。
第十条 交易主体出现以下情形之一的，应列入“关注名单”数据库：
（一）外汇局对反洗钱信息进行筛选、甄别和分析后，需进行核查的；
（二）外汇局经核查后，未发现涉嫌违法行为线索，但又无法排除嫌疑，需继续关注的；
（三）外汇管理日常工作中发现有可疑情况，需要加以关注的；
（四）其他外汇局以书面形式提请加以关注的；
（五）上级局要求予以关注的；
（六）司法机关、行政执法机关和监管机关以书面形式提请加以关注的；
（七）被举报违反外汇管理法规但又未达立案标准的；
（八）反洗钱工作人员认为需要进行关注的其他情形。
第十一条 交易主体出现以下情形之一的，应列入“黑名单”数据库：
（一）反洗钱信息经核查后，发现有涉嫌违法犯罪活动的；
（二）违反外汇管理法规被处罚的；
（三）出现在司法机关提供的犯罪分子名单中的；
（四）出现在联合国发布的和经我国政府承认的其他国家发布的洗钱分子、恐怖分子和其他犯罪分子名单中的；
（五）公安等执法部门请求外汇局协查的案件中的主体；
（六）其他涉嫌违法犯罪活动的。
第十二条 同一主体不能同时存在于“关注名单”、“黑名单”、“白名单” 反洗钱信息分类管理数据库中。
第十三条 不同反洗钱信息分类管理数据库中的交易主体，因实际情况需在反洗钱信息分类管理数据库中转移的，按如下方式进行：
“关注名单”数据库中的主体可以按第十一条、第十四条规定直接转移到“白名单”或“黑名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。
“黑名单”数据库中的主体只能按第十五条规定直接转移到“关注名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。
“白名单”数据库中的主体可以按第十条、第十一条、第十六条规定直接转移到“关注名单”或“黑名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。
第十四条 “关注名单”数据库中的交易主体，在经充分的核查、调查或检查后，确定不存在违法犯罪活动嫌疑的；或是提请关注单位解除对其关注的，由反洗钱工作人员填写《反洗钱信息分类管理审核单》（见附1），并经反洗钱工作负责人核定后，进入“白名单”数据库。
第十五条 交易主体出现以下情形之一的，应从“黑名单”数据库转移到“关注名单”数据库中：
（一）交易主体进入“黑名单”数据库五年内未被发现存在违法犯罪和其他违规行为的；
（二）按第十一条第（三）、（四）、（五）项规定的提请关注单位解除对交易主体重点关注的；
（三）经外汇局核查后可以解除重点监测的。
第十六条 对经分析或核查后，需列入或转出“关注名单”数据库和“黑名单”数据库的交易主体，应填写《反洗钱信息分类管理审核单》，提请反洗钱工作负责人审定。
第十七条 外汇局下级局应将反洗钱分类信息报上级局，并在反洗钱信息分类管理数据库更新后的３个工作日，将数据更新情况报上级局。
第十八条 司法机关、行政执法机关和监管机关依法查询反洗钱信息分类管理数据库的，须提供单位介绍信和经办人证件，并经外汇局反洗钱工作的主管领导批准。
第三章 反洗钱信息核查管理
第十九条 外汇局应根据反洗钱信息分类管理数据库所筛选的结果及上级局移交的线索开展现场和非现场核查工作。核查工作应按照有关程序进行。
第二十条 外汇局对被查单位进行现场核查时，应提前5个工作日向被查单位发出《反洗钱现场核查通知书》（见附2），通知被查单位提供相关资料。如有特殊情况需突击核查的，可不事先通知被查单位。
现场核查时，核查人员不得少于两人，并应出示“国家外汇管理局检查证”或单位介绍信。
第二十一条 外汇局对被查单位进行非现场核查时，应向被查单位发出《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》（见附3）。
第二十二条 对上级局提供线索要求核查的以及本局在核查工作中发现线索并查明有涉嫌违法犯罪行为的，应于核查结束后15个工作日内将核查情况以书面形式报上级局。
第二十三条 向其他外汇局移交核查线索时，应递交《大额和可疑外汇资金交易协查函》（见附4）。协查局应于15个工作日内将协查结果反馈移交局。特殊情况无法按时完成核查工作的，应告知移交局。
第二十四条 外汇局核查发现违反外汇管理规定行为的，应立即移交外汇检查部门查处；发现涉嫌犯罪行为的，应按规定移交相关部门查处。同时，对反洗钱信息分类管理数据库进行相应调整。
第四章 附 则
第二十五条 本规定由国家外汇管理局负责解释。
第二十六条 本规定自发布之日起实施。
附1：反洗钱信息分类管理审核单(略)
附2：反洗钱现场核查通知书(略)
附3：国家外汇管理局大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书(略)
附4：国家外汇管理局大额和可疑外汇资金交易协查函(略)
中国证券监督管理委员会关于做好武汉三镇实业股份有限公司(筹)股票发行工作的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于做好武汉三镇实业股份有限公司(筹)股票发行工作的通知
1998年3月26日 证监发字［1998］33号
上海证券交易所：
武汉三镇实业股份有限公司(筹)采用“上网定价”方式发行股票的发行方案已
经我会证监发字［1998］32号文批准，请你所按照我会证监发字［1996］169号和
423号文的有关要求，组织好此次股票发行工作。本次发行要先验资后配号，对申
购资金到位情况要认真查实，凡资金不实的申购一律视为无效申购。申购冻结资金
的利息，按企业存款利率计息(3天)部分归发行公司所有，其余部分存入交易所设
置的专户。发行申购后1个工作日内，请你所将发行情况反馈表传真至我会发行部；
7个工作日内，请将发行申购、冻结资金和认购中签明细的磁盘报至我会。未按时
上报有关发行资料的发行公司不予安排上市。
关于印发中央财政促进服务业发展专项资金管理办法的通知
财政部 商务部
关于印发中央财政促进服务业发展专项资金管理办法的通知
财建[2013]4号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政、商务主管部门，新疆生产建设兵团财务局、商务局：
为了加强中央财政促进服务业发展专项资金（以下简称专项资金）管理，充分发挥专项资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于加快发展服务业的若干意见》（国发〔2007〕7号）、《国务院办公厅关于搞活流通扩大消费的意见》（国办发〔2008〕134号）、《国务院关于深化流通体制改革加快流通产业发展的意见》（国发〔2012〕39号）等有关文件，我们制定了《中央财政促进服务业发展专项资金管理办法》，现印发你们，请遵照执行。
附件：中央财政促进服务业发展专项资金管理办法
财政部 商务部
2013年1月17日
附件：
中央财政促进服务业发展专项资金管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强中央财政促进服务业发展专项资金（以下简称专项资金）管理，充分发挥专项资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于加快发展服务业的若干意见》（国发[2007]7号）、《国务院办公厅关于搞活流通扩大消费的意见》（国办发[2008]134号）、《国务院关于深化流通体制改革加快流通产业发展的意见》（国发[2012]39号）等，制定本办法。
第二条 本办法所称专项资金是指中央财政从公共财政预算资金中安排的专项用于支持商贸流通领域服务业项目建设和发展的资金。
第三条 专项资金由财政部门会同商务主管部门管理。财政部门会同商务主管部门负责专项资金分配，加强监督检查和绩效评价。商务主管部门会同财政部门负责业务指导和项目管理，对项目建设实施情况进行绩效评价。
第四条 专项资金实行中央对地方专项转移支付，中央财政将专项资金切块下达到省（自治区、直辖市、计划单列市、兵团，以下简称省），由各省在本办法规定范围内，自主确定专项资金支持重点，统筹将专项资金安排到具体项目，并按照商务部会同财政部发布的有关业务指导文件加强项目管理，接受财政部、商务部监督检查和绩效评价。
第五条 专项资金管理遵循公开、公正、规范、科学运作和注重效益原则，资金分配和使用情况向社会公示，接受有关部门和社会监督。
第二章 专项资金分配
第六条 专项资金按照社会消费品零售总额、第三产业增加值、第三产业就业人数、区域发展差异以及专项资金使用绩效等因素分配。具体分配办法：
某省专项资金分配额 = 年度专项资金总规模×
[20%×该省社会消费品零售总额×该省地区差别系数/∑（各省社会消费品零售总额×各省地区差别系数）
+20%×该省社会消费品零售总额增长率×该省地区差别系数/∑（各省社会消费品零售总额增长率×各省地区差别系数）
+20%×该省第三产业增加值×该省地区差别系数/∑（各省第三产业增加值×各省地区差别系数）
+20%×该省第三产业增加值增长率×该省地区差别系数/∑（各省第三产业增加值增长率×各省地区差别系数）
+20%×该省第三产业就业人数×该省地区差别系数/∑（各省第三产业就业人数×各省地区差别系数）]
地区差别系数分东、中、西部地区，分别为1、1.3、1.5。其他分配因素以国家统计局上一年发布的统计数据为准。其中，计划单列市、新疆生产建设兵团以省统计局上一年发布的统计数据为准。
专项资金分配与绩效评价结果挂钩，对绩效评价不合格的省份，视情扣减下年度专项资金分配额。对预算执行严重滞后及专项资金管理出现重大违规违纪问题的，加大专项资金扣减力度直至收回已安排专项资金。扣减或收回的专项资金用于奖励其他绩效评价合格的省。
第三章 专项资金使用
第七条 专项资金分配到省后，应按照项目法管理，在以下范围内确定支持重点，集中财力支持项目建设、改造和发展：
（一）民生商贸服务业项目，包括家政服务、大众化早餐工程、社区商业等；
（二）与生产流通直接相关的服务业项目，包括生产生活资料商贸物流、酒类流通追溯、品牌促进、电子商务、屠宰企业升级改造及屠宰监管技术系统等；
（三）与节能减排、环境保护相关的服务业项目，包括：再生资源回收利用、报废汽车回收拆解、二手车流通、旧货流通、流通领域节能减排和绿色低碳流通体系建设等；
（四）与公共服务直接相关的项目，包括：市场监管、市场监测、商贸服务行业统计、应急调控等；
（五）其他经财政部、商务部确认的商贸流通领域服务业项目。
第八条 专项资金以补助、以奖代补和贴息等方式安排到具体项目。其中：
采取补助方式的，除必须由财政负担的公益性项目外，对单个项目补助额不超过项目总投资的30%；
采取以奖代补方式的，按照先建设实施后安排补助的办法，用于对已竣工验收项目予以补助，对单个项目补助额不超过项目总投资的30%；
采取贴息方式的，对上年实际发生的银行贷款利息予以补贴。贴息率不得超过同期中国人民银行发布的一年期贷款基准利率，贴息额不超过同期实际发生的利息额，贴息年限最长不超过3年。
第九条 项目单位应加强专项资金使用管理。专项资金主要用于项目建设、设备购置安装、信息系统开发、品牌展览推介、家政服务及公共服务岗位培训、应急调运运费、市场监测统计费用等与项目建设实施直接相关的支出，不得用于征地拆迁、车辆购置以及人员经费、设施维护等经常性开支。不符合规定支出范围的，不得纳入项目总投资。
采取以奖代补方式的，可用于上述支出归垫。
采取贴息方式的，主要用于补偿与上述支出相关的银行贷款利息。
第十条 专项资金应与地方资金、中央财政其他资金统筹使用。对中央财政其他资金已支持的项目，专项资金原则上不再安排。
第十一条 专项资金实行专款专用，专账核算。专项资金纳入财政预算管理，但不得用于平衡本级预算。
第四章 预算执行与专项资金支付
第十二条 各省应积极采取措施，提早确定年度支持重点，加强项目储备，深化项目前期工作，保证项目实施进度，加快预算执行。
第十三条 各省财政部门应于中央财政下达专项资金（以预算文件印发日为准）3个月内将专项资金预算分解下达到具体项目，并会同同级商务主管部门将有关情况报送财政部、商务部备案。备案内容包括：本省专项资金支持重点、具体项目清单、项目总投资、项目投资资金来源（包括专项资金、地方资金、项目单位及社会资金）、主要建设内容、建设地点、项目开竣工期限等。
第十四条 具体项目和专项资金安排上报备案后不得随意调整。确需调整的，应按照第十三条规定内容将项目调整情况及调整原因报财政部、商务部备案。
第十五条 地方各级财政部门要加强专项资金支付管理。其中：
采取补助方式的，原则上按预算、按合同和按项目实施进度支付资金，并预留10%尾款，待项目完成验收且批复决算后支付。为确保项目实施资金需求，也可在确保资金安全情况下，在项目开工后预拨资金，并预留10%尾款，待项目完成验收且批复决算后支付。
采取以奖代补和贴息方式的，应在专项资金安排到具体项目后，及时支付专项资金。
实行国库集中支付的，按照国库集中支付制度有关规定执行。
第五章 监督检查与绩效评价
第十六条 财政部会同商务部对专项资金安排使用情况进行监督检查和绩效评价。地方各级财政部门会同同级商务主管部门加强对本地区专项资金安排使用情况监督检查和绩效评价。
第十七条 专项资金绩效评价重点是预算执行进度、项目建设实施情况、地方资金投入及项目资金管理报备情况等。其中：
预算执行进度评价项目实施是否达到预算执行序时进度要求。
项目建设实施情况评价项目安排是否符合本办法规定的范围、项目建设实施是否符合商务部有关业务指导文件要求、是否履行基本建设等相关程序、项目资金预算下达后是否频繁调整、项目实施是否按照进度要求实现相关效益目标、各省商务部门是否按要求及时报送市场监测和行业统计数据、是否切实履行行业监管职责等。
地方资金投入评价专项资金带动地方及社会资金投入情况。
项目资金管理报备情况评价各省财政和商务主管部门是否及时、完整报送项目和资金安排情况以及季报等。
第十八条 各省财政部门会同同级商务主管部门应于每季度结束后10个工作日内向财政部、商务部报送专项资金预算执行及项目建设进展情况季报，并于每年2月15日前报送上年专项资金项目建设实施情况总结。
第十九条 对于截留、挤占、挪用、骗取专项资金等违法行为，一经查实，财政部将收回已安排的专项资金，并按《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的相关规定进行处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第六章 附 则
第二十条 各省财政部门会同同级商务主管部门应根据本办法，结合本地实际，制定实施细则，报财政部、商务部备案。
第二十一条 本办法由财政部会同商务部负责解释。
第二十二条 本办法自印发之日起执行。《中央财政促进服务业发展专项资金管理办法》（财建［2009］227号）同时废止。
