中华人民共和国政府和保加利亚人民共和国政府文化合作协定

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湖南省岳阳市人民政府办公室


岳阳市人民政府办公室关于印发岳阳市河道采砂管理暂行办法的通知（岳政办发[2012]30号）



各县、市、区人民政府，岳阳经济技术开发区、城陵矶临港产业新区、南湖风景区、屈原管理区，市直各单位，中央、省属驻岳各单位：

　　《岳阳市河道采砂管理暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。



　　二○一二年十一月七日



　　岳阳市河道采砂管理暂行办法



　　第一章 总 则

　　第一条 根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《中华人民共和国航道管理条例》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、省人民政府《关于印发湖南省河道采砂管理试行办法的通知》(湘政发〔2012〕10号)等有关规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 在本市行政区域的河道管理范围内从事砂、石采挖和取土活动及与采砂船或机具(以下简称采砂船)一体的岸上分筛砂场的管理适用本办法。在长江干流岳阳段内从事采砂及其管理活动的，按照《长江河道采砂管理条例》规定执行。

　　第三条 河道采砂管理建立“政府主导、水利主管、部门配合、社会监督”的管理体制。全市实行“统一领导、统一规划、统一出让、统一许可、统一执法、统一收费、统一票据、统一考核、统一分配”的“九统一”管理模式。

　　第四条 市人民政府成立河道采砂管理工作领导小组，由市长任组长，市人大联系水务工作的副主任、市政府分管水务工作的副市长、市政协联系水务工作的副主席任副组长，市政府分管水务工作的副秘书长和市水务、国土资源、交通运输、地方海事、财政、监察、安监、法院、公安等相关部门主要负责人为成员，负责领导、组织、协调河道采砂管理工作。

　　第五条 市河道采砂管理工作领导小组下设办公室，与市水务局所属的河道采砂综合管理机构合署办公。人员从市水务局、市交通运输局、市地方海事局、市国土资源局、市公安局等部门抽调，实行集中办公、联合执法，负责河道采砂综合管理的日常工作。

　　相关县、市、区参照市级机构的设置，设立相应的领导、工作机构。

　　第六条 县级人民政府是辖区内河道采砂日常管理工作的责任主体。县级河道采砂综合管理机构负责辖区内采区开发建设和生产现场监督管理，以及禁采区和禁采期管理、社会治安综合管理等工作。

　　第七条 市、县两级各相关部门按照河道管理权限及上级有关规定，分别履行以下职责：

　　水行政主管部门负责组织编制河道采砂规划和河道采砂防洪影响评价，牵头组织河道砂石资源开采权的有偿出让、联合执法和稽查及考核考评工作，负责河道砂石资源有偿使用收入具体执收、发放河道采砂许可证、河道采砂统一监督管理等工作。

　　国土资源行政主管部门负责河砂资源地质调查评价、资源储量管理、资源权益价款评估，参与河道采砂规划的编制，参与河道砂石资源开采权有偿出让过程并对有偿出让工作进行监督，参与河道采砂许可的会签。

　　地方海事部门负责采砂船、运砂船的水上交通安全的监督管理工作，参与河道砂石资源开采权有偿出让过程并对有偿出让工作进行监督，参与河道采砂许可的会签。地方海事及航道管理部门负责出让河段采砂通航安全、技术论证及补救方案审定，参与河道采砂规划的编制。

　　公安机关依照国家相关法律、法规的规定，负责河道水上治安管理工作，依法打击河道采砂、砂石运输活动中的违法犯罪行为，并协助相关部门依法履行采砂监督管理职责。

　　财政部门负责征收和管理河道砂石资源有偿使用收入。

　　其他相关部门依照部门职责，负责河道采砂管理有关工作。

　　第八条 湘水干流、洞庭湖岳阳水域的河道采砂规划由省级编制审批。

　　汨罗江及县级交界河段的河道采砂规划由市水务局会同市国土资源、交通运输、地方海事等部门进行编制，报市人民政府批准，并报省人民政府备案。

　　县管河道采砂规划由县级水行政主管部门会同县国土资源、交通运输、地方海事等部门进行编制，报同级人民政府批准，并报市人民政府备案。

　　河道采砂规划年限不得超过3年。

　　第二章 砂石开采权出让

　　第九条 湘水干流、洞庭湖岳阳水域，汨罗江干流及县级交界河段的河道砂石资源开采权有偿出让由市水务局负责组织，其他相关部门参与。

　　其他河道砂石资源开采权有偿出让按照河道管理权限由各县级水行政主管部门负责组织，其他相关部门参与。

　　第十条 河道砂石资源开采权应当采取招标、拍卖、挂牌的有偿方式进行出让。

　　第十一条 河道砂石资源开采权有偿出让方案须报省水利厅审批。报批时应提交河道采砂规划及批复、出让河段防洪影响及补救方案、河砂资源地质调查评价报告及批复、资源权益价款评估报告、资源储量，涉及通航的还应提交出让河段采砂通航安全、技术论证及补救方案。

　　第十二条 河道砂石资源开采权的出让期限为3年以内。河道砂石资源开采权有偿受让申请人应按不低于资源权益价款评估结果的40%缴纳保证金。

　　未获得河道砂石开采权的，在招标或拍卖、挂牌出让活动结束之日起3日内予以退还保证金(不计利息);取得河道砂石开采权的，保证金转入出让价款。

　　第十三条 在河道砂石资源开采权有偿出让合同签订之日起3日内，受让人应与有管辖权的水行政主管部门签订《保护河道防洪安全责任书》，涉及航道的还应与有管辖权的航道管理部门签订《保护航道安全责任书》。

　　水行政主管部门应按规定程序向依法取得河道砂石资源开采权的受让人的采砂船发放《湖南省河道采砂许可证》，并按许可的开采量发放“岳阳市河道砂石采运票”。

　　第三章 采砂许可

　　第十四条 任何单位及个人在未取得《湖南省河道采砂许可证》之前，一律不得进行经营性河道砂石开采活动。

　　第十五条 河道采砂许可证由牵头组织河道砂石资源开采权出让的水行政主管部门统一发放。在发放前应征求同级国土资源、地方海事部门意见，发证后应及时将发证情况书面告知同级国土资源、地方海事部门。水务、国土资源、地方海事部门不再发放河道内生产作业许可证、采矿许可证和水上水下活动许可证。

　　第十六条 采砂船主在申请采砂许可时，应当如实向水行政主管部门提交相关材料，并对其提供的申请材料的真实性负责。

　　在取得河道采砂许可证后，对采砂船的装机功率等不得进行改造。违者，水行政主管部门有权依法收回河道采砂许可证。

　　第十七条 采砂船实行一船一证，与采砂船一体的砂场实行一场一证，河道采砂许可证实行年度登记管理。

　　河道采砂许可证有效期届满或累计采砂量达到许可开采总量的，有管辖权的水行政主管部门应当依法办理河道采砂许可证注销手续，终止该采砂船采砂行为。

　　第十八条 水行政主管部门对采砂船统一进行编号管理。采砂船及分筛砂场应当安装监控设备，并与相关行政管理部门监控系统联网。

　　第四章 采、运砂安全管理

　　第十九条 采、运砂安全管理坚持属地管理原则，县级人民政府是本辖区河道砂石采挖、装载、运输安全管理的责任主体。采砂船、运砂船的所有权人或经营管理人是安全管理的直接责任人。安监、水务、交通运输、地方海事等部门依照各自职责承担安全监管责任。

　　第二十条 地方海事部门在采砂许可会签时，应当查验船舶检验证书、船员适任证书、船舶所有权登记证书等与安全作业有关的证明资料。

　　第二十一条 县级人民政府应建立砂石装载、计量管理、运输签单发航制度，在采砂船上派驻旁站监管员、签单发航员，旁站监管员、签单发航员可由一人兼任。旁站监管员承担签单发航职责。旁站监管员、签单发航员由县级人民政府统一选派、统一培训、统一管理，持证上岗，其工资和工作经费在砂石资源开采权出让收入中列支。旁站监管员、签单发航员未按规定履行职责的，依法依规追究其相应责任。

　　第二十二条 采砂作业时段为6:00—20:00。在规定作业时间以外时段作业的，由水行政主管部门依法查处。

　　第二十三条 运砂船应当证照齐全、船舶适航、船员适任;船体应印刷或悬挂好船籍港、船名牌、船名全称、储备干舷线等标识。湘阴至城陵矶航段禁止运砂船在晚上20:00至次日上午6:00航行。运砂船违反本规定擅自夜航的，由地方海事部门责令改正，处5千元以上5万元以下罚款;情节严重的责令停航，并对责任船员给予暂扣适任证书3个月至6个月的处罚。

　　第二十四条 未经检验合格的改装船、海船不得进入砂石运输市场。违者，由地方海事部门责令停止航行;拒不停止的，暂扣船舶;情节严重的，依法予以没收。

　　第二十五条 防汛期间所有采、运砂船应遵照市、县防汛指挥部的指令停止作业，并加强船舶系泊管理。

　　第五章 砂石采运票管理

　　第二十六条 凡在本市行政区域内从事河道砂石开采、运输活动的，应持有“岳阳市河道砂石采运票”和“运砂船准许发航证”。

　　第二十七条 “河道砂石采运票”为一式三联的采、运砂量凭证，由市财政局和市水务局联合监制。

　　“河道砂石采运票”第一联为存根联，作为采砂凭证;第二联为运输联，作为运砂凭证;第三联为验票联，由旁站监管员或签单发航员交水行政主管部门备案。

　　第二十八条 任何单位、个人不得伪造、涂改、转让、买卖“河道砂石采运票”。

　　第二十九条 “河道砂石采运票”额度按年度许可开采量一次性发放。

　　第三十条 采砂业主向运砂业主出具的“河道砂石采运票”应与实际配载量相一致，不得超量配载，不得对存在安全隐患的船舶配载。

　　第三十一条 “河道砂石采运票”由采砂业主负责填写，现场旁站监管员签字核认。

　　运砂船取得“河道砂石采运票”和由现场签单发航员签具的“运砂船准许发航证”后方可发航。

　　第三十二条 河道采砂综合管理机构根据砂石运输管理工作需要，应在砂石运输的重要地段加强砂石运输的稽查。

　　凡无“河道砂石采运票”或提交的采运票数量少于实际运载量的运砂船，应当补足“河道砂石采运票”后方可放行。

　　第六章 采砂方式及清障

　　第三十三条 河道采砂作业及分筛方式、生产功率、离岸作业距离等按湖南省水利厅批准的“出让方案”执行。

　　禁止在运砂船上安装吸、挖砂设备设施。

　　第三十四条 因采砂作业留下的河道砂石尾堆及河道管理范围内的其他障碍物，按照“谁开采、谁清理，谁受益、谁出钱”的原则进行一年一清障。采砂业主按照砂石采运票的数量以0.1元/吨缴纳尾堆清障保证金。

　　采砂业主主动及时清障，县级水行政主管部门会同地方海事、航道管理部门于每年2月份组织验收。出让期满经验收合格的，退还清障保证金。验收不合格的，由县级水行政主管部门组织清障;其费用从设障者清障保证金中列支，不足部分由设障者补足。

　　第七章 砂石开采权出让收入管理

　　第三十五条 凡在本市行政区域内取得河道砂石资源开采权的单位和个人，应当缴纳河道砂石资源开采权有偿出让价款。有偿出让价款包括开采权出让收入、河道采砂管理费和矿产资源补偿费。河道砂石资源开采权出让价款的管理按照“统一发证、统一收费、依规使用”的原则实行。

　　第三十六条 河道砂石资源开采权出让收入在签订河道砂石资源开采权出让合同之日起3日内向受让人一次性全额征收。

　　第三十七条 省、市管河道砂石资源开采权有偿出让收入由市水务局负责执收，统一进入市非税收入汇缴结算户。县、市、区管河道砂石资源开采权有偿出让收入由县级水行政主管部门负责执收。水行政主管部门征收河道砂石资源开采权有偿出让收入应使用湖南省财政厅统一印制的非税收入票据。

　　第三十八条 市、县两级财政部门应按河道砂石资源开采权有偿出让收入征收额的5%安排征管业务费。征管业务费全额用于本级河道采砂管理工作。

　　第三十九条 河道砂石资源开采权有偿出让收入在剔除5%的征管业务费并扣除砂石资源开采权有偿出让前期工作成本后，省管河道砂石资源开采权有偿出让收入按省、市、县2:2:6比例分配;市管河道砂石资源开采权有偿出让收入按市、县3:7比例分配;县、市、区管河道砂石资源开采权有偿出让收入全部缴入县、市、区财政。

　　河道砂石资源开采权有偿出让前期工作成本包括：编制河道采砂规划、河道采砂开采权出让方案、防洪影响评价报告及补救方案、砂石资源地质调查评价、砂石资源储量报告、资源权益价款评估、采砂通航、安全技术论证及补救方案审定，以及用于河道砂石勘测和拍卖佣金、招标代理或挂牌出让费等。

　　第四十条 市本级河道砂石资源开采权有偿出让分成收入由市水务局商市国土资源、地方海事部门提出年度使用计划，经市财政局审查后报市人民政府批准，由市人民政府以奖励或安排项目的形式返还相关县、市、区，用于砂石资源所在县、市、区的河道修复、堤防建设及采砂管理。

　　第四十一条 河道砂石资源开采权出让收入的使用范围：

　　(一)河道与堤防工程及管理设施的管理、修建、维护及更新改造，河道清障、清淤及河床平整等方面的支出;

　　(二)河道采砂规划、勘测、防洪影响评价、砂石资源地质调查评价、资源储量管理、资源权益价款评估等方面的支出;

　　(三)河道采砂管理能力建设、河道采砂日常管理(计量管理、旁站管理和签单发航)、执法监督、考核、宣传培训以及河道砂石资源开采权有偿出让收入的征管等方面的支出。

　　河道砂石资源开采权有偿出让收入用于河道与堤防工程、河道采砂管理的比例不低于60%。

　　第八章 附 则

　　第四十二条 本办法未作出规定的，按河道采砂有关法律法规及省、市相关规定执行。

　　第四十三条 违反本办法的规定，应当进行处罚的按照有关法律法规由有关部门予以处罚。

　　第四十四条 本办法自发布之日起施行。

中国证券监督管理委员会


证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法
中国证监会



第一条 为加强对证券公司及其高级管理人员（以下简称“高管人员”）的监管，规范证券公司运作，防范经营风险，制定本办法。
第二条 本办法适用于经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准依法设立的证券公司（以下简称“公司”）。
本办法所称高管人员，是指公司董事长、副董事长、总经理、副总经理。公司财务总监、总稽核、证券营业部总经理、副总经理，证券服务部负责人比照高管人员办理。
第三条 中国证监会负责谈话提醒工作的总体部署并根据需要进行谈话提醒工作，中国证监会派出机构负责辖区内的谈话提醒工作并根据中国证监会的部署和需要进行谈话提醒工作。
第四条 公司或其高管人员在业务经营活动中，有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构将约请公司高管人员进行谈话提醒：
（一）公司或个人涉嫌违反国家法律、法规；
（二）公司或个人涉嫌违反中国证监会有关规定；
（三）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞；
（四）业务经营或财务管理上临近中国证监会对公司风险监控指标预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；
（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；
（六）中国证监会为维护证券市场秩序而认为确有必要时。
第五条 谈话提醒工作应当按照下列程序进行：
（一）中国证监会及其派出机构认为有必要约请公司高管人员谈话提醒时，应说明理由并经中国证监会主管业务部门或派出机构负责人批准后方可进行。中国证监会及其派出机构安排谈话提醒时事先应充分准备，拟定详细的谈话提纲，包括涉嫌违规事实、违反法规条款、处理建议等。

（二）中国证监会及其派出机构根据需要决定谈话时间、地点并提前以书面形式通知谈话对象。谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告，经同意后委托相应人员代理。谈话对象无故拒绝、推托，不如实陈述或故意隐瞒的，中国证监会将记录于该公司和高管人员的档案中，并依
照有关规定进行处理。
（三）中国证监会及其派出机构和谈话对象谈话时，有主谈人员和记录人员，使用专门的谈话记录纸。谈话结束时应要求谈话对象复核、签字。
第六条 中国证监会及其派出机构的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责。未经许可，谈话人员及谈话对象不得透露与谈话结果有关的任何信息。
第七条 谈话提醒后，证券公司及高管人员应认真总结、及时整改。中国证监会将对整改情况进行跟踪检查，并根据整改结果依照有关规定进行处理。
第八条 谈话记录和整改结果将作为公司及高管人员的考核材料，归档保存，并作为今后审核公司各项业务资格及高管人员任职资格的重要参考。
第九条 在执行谈话制度中发现公司或高管人员确有违法、违规行为的，中国证监会将依法进行处理。
第十条 尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。
第十一条 本办法自发布之日起实施。



2001年1月10日