国家商检局、中国轻工总会关于实施出口自行车产品质量许可证有关问题的通知
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国家商检局、中国轻工总会关于实施出口自行车产品质量许可证有关问题的通知
国家商检局、中国轻工总会
国家商检局、中国轻工总会关于实施出口自行车产品质量许可证有关问题的通知
（国检监联〔１９９６〕３１１号 一九九六年十一月二十九日）
各直属商检局，各省、自治区、直辖市及计划单列市轻工（一轻）厅、局、总会（总公司），各有关检测单位：
根据国家商检局、中国轻工总会联合发布的《出口轻工业机电产品质量许可证管理办法》（国检监联（１９９５）３０２号，以下简称《办法》）规定，现将实施出口自行车产品质量许可证有关问题通知如下：
一、实施出口自行车产品质量许可证的产品包括：普通车、变速车、ＢＭＸ车、铝合金车、塑料车、折叠车、赛车等七类产品。
二、出口自行车产品质量许可证的取证条件、申请和发放程序、工厂审查和产品检测的减免、工厂质量体系审查要求等均按《办法》中有关规定执行。
三、出口自行车产品质量许可证产品检测工作由国家商检局自行车认可试验室（天津自行车研究所）承担。
四、出口自行车产品质量许可证产品检测按《出口自行车产品质量许可证产品检测要求》（见附件一）执行。
五、出口自行车产品质量许可证收费按《出口自行车产品质量许可证收费规定》（见附件二）执行。
六、其它有关事宜：
１、申请取证的企业如有异地分厂或加工场所的，如分厂或加工场所有独立法人资格，可在其所在地单独按程序申请取证，否则应随主体厂共同申请并分别进行抽样检验和工厂审查，其抽样和工厂审查由主体厂所在地商检局和轻工厅、局进行。
２、产品检测或工厂审查不合格的，允许企业进行一般不超过半年的整改。整改后企业可向有关商检局和轻工厅、局提出复测或（和）复审申请。复测由原承检单位进行。对首次检验不合格项目及相关项目进行测试，复审由初审单位对不合格的项目及相关项目进行审查，并分别出具检测及审查报告。对复测或复审仍不合格的，一年后方可再次提出申请。
３、出口自行车产品质量许可证证书按申请单元发放。
七、本通知有关规定自发布之日起开始执行，以前的规定与本通知不符的，以本通知为准。
附件一： 出口自行车产品质量证产品检测要求
一、适用范围：
本要求适用于普通车、变速车、ＢＭＸ车、铝合金车、塑料车、折叠车、赛车等七种产品。
二、检测单位：
国家进出口商品检验局自行车认可试验室（天津自行车研究所）
地 址：天津市和平区闸口街６６号
联系人：郑培东、谢惠杰
电 话：０２２－７３５５４８２
传 真：０２２－７３４２５４２
邮 编：３０００２１
三、检测依据及合格判定：
采用下列标准之一：
１、轻工总会制定的自行车质量分等规定（ＱＦＧ１．１或ＱＦＧ１．２）
（以合格品水平为取得出口质量许可证水平）
２、经中国轻工总会认可的企业标准
３、对外贸易合同或协议中约定的检测标准和要求
４、《办法》第九条第四款规定的出口产品技术要求
四、申请单元：
普通车、变速车、ＢＭＸ车、铝合金车、塑料车、折叠车、赛车等七种产品，每种为一独立申请单元。
五、检验用样品的抽取和管理：
１、在企业生产线或成品仓库抽取经企业检验合格的产品；
２、按自行车质量分等规定检测时每申请单元抽取能代表产品质量水平的同规格同型号４辆车，加封并填写抽样单（见附表）后由企业一并寄、送天津自行车研究所。
３、按其它标准《规定、要求》检测时请提前将检测依据寄至检测单位。
４、成品库抽样基数不少于１００辆。
５、抽样后用胶带纸将封条封固，以保护封条在运输、储存过程中不会损坏。
６、申证企业在接到检验报告后三个月内，将样品自行取回，或委托检验单位发运（托运费用由申证企业承担），对逾期不取或不办理委托发运手续的样品，由检测单位处理。
六、申诉：
１、申证企业对检验报告有异议时，应在检验报告送达日后十五天内向检测单位提出申诉，检验单位在十五天内给予申证企业答复。
２、申证企业对检测单位处理意见有异议时，可向国家商检局及轻工总会提出申诉。
附表： 出口自行车产品质量许可证样品抽样单
申请书编号：
┌──────┬──────────┬──────┬─────────┐
│申请单位名称│ │ 地址 │ │
├──────┼────┬────┬┴───┬──┴─┬───────┤
│电 话│ │邮 编│ │主管部门│ │
├──────┼────┼────┼────┴─┬──┴─┬─────┤
│申请产品名称│ │申请规格│ │ 商标 │ │
├──────┼────┼────┼──────┼────┼─────┤
│抽样产品名称│ │型号规格│ │ 商标 │ │
├──────┼────┼────┼────┬─┴────┼─────┤
│ 抽样地点 │ │抽样数量│ │ 抽样基数 │ │
├──────┴───┬┴────┴────┴┬─────┴─────┤
│申证单位： │抽样单位： │备注： │
│ │ │ │
│负责人： │抽样人： │ │
│ │ │ │
│ （申证单位公章）│ （公章） │ │
│ │ │ │
│ 年 月 日 │ 年 月 日 │ │
└──────────┴───────────┴───────────┘
注：抽样单按申证单元填写，每单元一式三份，由申证单位、直属商检局和检测单位各执一份。签字盖章有效。
附件二： 出口自行车产品质量许可证收费规定
依据《国家计委、财政部关于发布进出口商品检验鉴定收费办法及收费标准的通知》（计价格〔１９９４〕７９４号）和国家物价局、财政部《关于发布〈产品质量监督检验收费管理试行办法〉的通知》（〔１９９２〕价费字４９６号）规定。申证企业应交纳如下费用：
１、申请费、证书费：
每个申请单元１００元申请费，每张证书１０元证书费。申证单位应在领取证书前，将款付至中国轻工总会。
开户银行：工商银行北京阜外大街分理处
收款单位：中国轻工总会机关服务局
帐 号：４９２－２６４００３－１４
２、考核费：
距离在２００公里以内的企业每次５００元，距离在２００公里以外的企业每次１０００元（不包括审查人员交通费）。
注：距离是指商检机构与生产企业之间的距离。
３、产品检测费
（１）产品检测费按每个申证单元抽样检测的产品种类收费，收费标准按〔１９９２〕价费字４９６号文执行。
（２）如根据合同等要求检测的产品，则按实际检测项目另行计收。
（３）申证单位应在收到检测单位付款通知书后立即付清。
财政部、海关总署、国家税务总局关于救助打捞单位税收优惠政策的通知
财政部、海关总署、国家税务总局
财政部、海关总署、国家税务总局关于救助打捞单位税收优惠政策的通知
财税[2005]31号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、国家税务局、地方税务局，海关总署广东分署、上海、天津特派办、各直属海关：
为支持我国救助打捞事业的发展，经国务院批准，从2005年1月l曰至2007年12月31日，对交通部北海、东海、南海救助局，烟台、上海、广州打捞局实行以下税收优惠政策：
一、打捞局自用土地、房产和车船免征城镇土地使用税、房产税和车船使用税。
二、免征打捞局的企业所得税和打捞收入的营业税。
三、对救助局、打捞局为生产专业救助、打捞船舶，进口国内不能生产或性能不能满足要求的关键件和设备，按1％的关税税率计征关税(关税税率低于1％的，按实际税率计征)，进口环节增值税照章征收。具体商品清单另行制定。
财政部 海关总署 国家税务总局
二○○五年三月七日
证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]30号
现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
二○○八年七月十四日
证券公司合规管理试行规定
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。
第九条 合规总监应当具备下列任职条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。
第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。
证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。
第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。
第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。
公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。
证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
（一）公司合规管理的基本情况；
（二）合规总监履行职责情况；
（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；
（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。
证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。
第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。
第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。
合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。
