中共三亚市委三亚市人民政府办公室关于印发《三亚市政务信息网上公开规定》的通知
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中共三亚市委三亚市人民政府办公室关于印发《三亚市政务信息网上公开规定》的通知
海南省中共三亚市委三亚市人民政府办公室
中共三亚市委三亚市人民政府办公室关于印发《三亚市政务信息网上公开规定》的通知
各镇党委和人民政府，各区工委和管委会，市委各部门，市级国家机关各部门，各人民团体：
《三亚市政务信息网上公开规定》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
中共三亚市委办公室
三亚市人民政府办公室
2006年4月17日
三亚市政务信息网上公开规定
第一章 总 则
第一条 为了提高行政活动的透明度，保障公民、法人和其他组织的知情权，监督党政群机关依法履行职责，根据《海南省政府信息公开办法》等有关规定，结合三亚市电子政务发展的需要，制定本规定。
第二条 本市政务信息公开工作，适用本规定。
本规定所称政务信息，是指三亚市党政群系统各部门、各单位以及依法行使行政管理职能的组织（以下简称信息发布责任单位）在履行行政管理职责或提供公共服务过程中制作、获得或掌握的依本规定应公开发布的文件、数据、图表等资料。
本规定所称网上公开，是指将前款所述政务信息在与国际互联网相联的三亚市党政群系统公众信息网络（以下简称政务信息网）上予以发布。
第三条 信息发布责任单位有义务将政务信息在其所建立的政务网站上予以公开。
第四条 政务信息以公开为原则，不准公开为例外。
政务信息网上公开应遵循合法、公正、及时、真实的原则。
政务信息网上公开的政务信息可以免费下载并在相关的政务部门使用。
第五条 市信息化领导小组负责研究、指导、协调政务信息网上公开有关工作。
市信息化主管部门是市政府信息公开工作的主管机构，负责组织本规定的实施。
第六条 信息发布责任单位应当指定本单位处理政务信息网上公开事务的专门机构或网络信息员，负责本单位政务信息网上公开的日常工作。具体职责包括：
（一）负责本单位主动公开政务信息的事宜；
（二）受理和处理向本单位提出的网上政务信息公开申请；
（三）保管、维护和更新本单位的网上政务信息；
（四）法律、法规规定的其他职责。
第七条 市政府应当将政务信息网上公开的经费纳入年度财政预算，保障政务信息网上公开的正常进行。
第二章 公开的内容
第八条 下列政务信息应当报送市党政综合网络信息中心，市党政综合网络信息中心审核后在市政府网站（www.sanya.gov.cn）上公布。
（一）市委、市政府、各党政群机关制定的规范性文件以及与经济、社会管理和公共服务相关的其他文件；
（二）经批准实施的本行政区域的社会经济发展战略、发展计划、城市规划、工作目标及其实施情况；
（三）经本级人民代表大会通过的政府年度财政预算、决算及其执行情况；
（四）国民经济和社会发展年度计划及其执行情况；
（五）三亚产业导向；
（六）重大基本建设项目招投标及其建设情况；
（七）本行政区域内公用事业和公益事业的投资、建设情况，包括城市供水、供气、供电管网的建设与改造，城市防洪设施、城市污水处理、垃圾处理工程、城市交通建设工程、城市绿化工程和社会公益福利事业项目的建设；
（八）城市规划的实施情况，包括法定范围内的土地使用权出让情况、建筑总量、建筑密度和高度；
（九）各部门、各单位、直属机构和办事机构的设置、重要职能及调整变化情况；
（十）部门领导成员的履历、分工及调整变化情况；
（十一）公务员录用程序、结果；
（十二）重大突发事件的披露及处理情况；
（十三）向社会承诺办理的事项及其完成情况；
（十四）信访、监察部门以及行政复议机构的办公地点和通讯方式；
（十五）市委、市政府认为应当在政府网上公开的其他政务信息。
市党政综合网络信息中心负责建立统一的政务信息报送系统，信息提供单位应按规定的格式报送有关政务信息。
第九条 信息发布责任单位应在其所建立的网站上公开下列与其职能相关的政务信息：
（一）机构设置、法定职责、主要负责人、办公地点和联系方式；
（二）与职责相关的法律、法规、规章和规范性文件；
（三）职责范围内行政许可项目的法律依据、申请条件、数量、许可程序、许可期限、许可结果，申请许可所需要提交的全部材料和申请书示范文本；
（四）职责范围内行政事业性收费项目的收费对象、收费标准及其依据；
（五）职责范围内行政处罚的种类、处罚标准及其依据；
（六）职责范围内行政强制措施的种类及其依据；
（七）重要专项基金、资金的使用情况；
（八）重要物资和服务的招投标采购情况，包括采购目录、定点供应商目录、招标公告、中标信息公告；
（九）因依法履行职责而掌握的工商注册登记资料；
（十）省市一级学校的学位分布情况、各类学校录取分数线、中考和高考的准考证号码及考试成绩；
（十一）公益彩票的收支情况；
（十二）工作岗位的供求情况；
（十三）交通管制和社会治安情况；
（十四）安居房分配的终榜名单；
（十五）土地供给总量信息、已供土地信息、协议出让土地信息、土地使用权市场交易信息、房地产市场情况；
（十六）国有、集体企业的资产转让或重组情况；
（十七）举行听证会的情况；
（十八）人大议案、建议和政协提案的办理情况；
（十九）监督、投诉渠道；
（二十）与公众有密切关系的信息及依照有关规定应当公开的其他事项。
转载由其他主体制作的信息应当注明其来源。
第十条 涉及下列内容的政务信息不予公开：
（一）个人隐私；
（二）商业秘密；
（三）国家秘密；
（四）政务机关内部事务；
（五）正在讨论、研究尚未做出决定的政务信息；
（六）政务机关对外业务办理的中间过程数据；
（七）法律、法规、规章禁止公开的政务信息。
第十一条 对于尚未确定是否属于国家秘密范围的政务信息，应暂缓公开，依照《中华人民共和国保密法》第十一条的规定对其性质予以确定后，再予以保密或公开。
第十二条 当公民、法人或其他组织对信息发布责任单位不予公开某一政务信息提出异议时，相关单位负有举证责任，说明不予公开该政务信息的理由、法律依据。
第十三条 信息发布责任单位应当编制本单位的政务信息目录。政务信息目录应当记录本单位所拥有的每条政务信息的名称、索引、主题、基本内容的简单描述以及登录日期。政务信息目录在本单位网站上公开以供查阅。
第十四条 各级档案馆应对保密期满的政务信息予以解密，并在本部门网站上发布。
第十五条 信息发布责任单位应保证其所发布政务信息的及时性和有效性，所公布的内容发生变化时应及时更新。
第十六条 信息发布责任单位应建立和完善本单位政务信息网上公开程序。具有重大影响的信息须经单位主管领导批准后方可上网公开。
第三章 网站建设和维护
第十七条 市政府网站（www.sanya.gov.cn）是建立在政府网上的市政府对外统一发布信息和向社会提供信息服务的网上窗口。
信息发布责任单位应根据其实际情况建立相应的网站，发布其职责范围内的政务信息。
信息发布责任单位的网站须与市政府网站相链接。
第十八条 市党政综合网络信息中心在市委、市政府的领导下，负责市政府网站的建设、运行、管理。信息发布责任单位的网站的日常维护和管理，由各单位按照有关规定和要求自行负责，并接受市党政综合网络信息中心的业务指导和监督。
第十九条 需要建设政务网站的单位，按照“统一规划，协同建设，分级管理，资源共享”的要求，由市党政综合网络信息中心以三亚市政府网站系统为蓝本，为各单位制作政务网站，并提供相关服务。已开通网站的部门，应遵循统一标准进行改版，并到市党政综合网络信息中心进行登记备案，逐步整合政务数据资源。
第二十条 根据《中国互联网络域名注册暂行管理办法》的相关规定，市党政群政务网站的域名管理遵循以下规范：
（一）市政府网站的域名为sanya.gov.cn，代表三亚市市委、市政府；
（二）各部门子网站的域名由市党政综合网络信息中心分配为□□□.sanya.gov.cn，其中□□□为各单位汉语拼音名称或英文名称字头的组合。
（三）区镇政府子网站应该向互联网信息中心申请格式为sy□□□.gov.cn的域名，其中□□□为各单位汉语拼音名称或英文名称字头的组合。
（四）用于商业用途的部门网站不得以gov.cn为后缀，违反规定的要及时整改。
第二十一条 信息发布责任单位应做好各自网站的日常维护工作，并由专职或专门的工作人员负责网站内容的更新和维护。
第二十二条 多个政府部门集中办公的场所应至少装配一台与国际互联网相联的计算机，为有需要的个人查询相关的政务信息提供方便。
第四章 监督检查
第二十三条 市信息化主管部门应对各站点内容的更新情况按季度进行统计，将统计结果报告市委、市政府并在市政府网站（www.sanya.gov.cn）上公布。
第二十四条 公众可以通过公开投诉电话、信箱和电子邮箱反映其对政务信息网上公开情况的意见和建议。
政务公开主管机构应设立公开投诉电话、信箱和电子邮箱接受公众的投诉、意见和建议，对网上公开情况进行监督。
第二十五条 市党政综合网络信息中心会同市信息化主管部门每年对各站点进行一次评议考核。评议考核的内容主要包括更新率、网络安全性和公众的反映等。对评选出的政府信息网上公开先进单位和个人予以表彰，并在市政府网站上和本市其他媒体上予以公布，并作为政府系统信息化建设评优的重要依据。
第二十六条 信息发布责任单位违反本规定，有下列情形之一的，对该单位进行通报批评，情节严重的，对主要领导、分管领导和直接责任人给予纪律处分：
（一）应公开的事项未公开的；
（二）公开的信息内容不完整的；
（三）未将应当公开的事项及时公开的；
（四）公开的内容不真实、弄虚作假的；
（五）对已变化的内容未及时更新的；
（六）公开的内容泄露党和国家秘密的。
信息发布责任单位违反前款规定需要给予通报批评的，由同级政务公开主管机构决定；对有关责任人员的纪律处分，由其所在单位或者监察部门依职权决定。
第二十七条 信息发布责任单位违反本规定第四条、第十条的规定，隐匿或提供虚假的政务信息，或者泄露商业秘密、个人隐私，给当事人造成损害的，应当依法承担民事责任；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第二十八条 公民、法人或其他组织认为信息发布责任单位拒绝在网上公开与其利益有密切关系的政务信息侵犯其合法权益的，可以依法申请复议或提起行政诉讼。
第五章 附 则
第二十九条 本规定自2006年6月1日起施行。
中华人民共和国政府和苏维埃社会主义共和国联盟政府关于成立中苏经济、贸易、科技合作委员会的协定
中国 苏联
中华人民共和国政府和苏维埃社会主义共和国联盟政府关于成立中苏经济、贸易、科技合作委员会的协定
（签订日期１９８４年１２月２８日 生效日期１９８４年１２月２８日）
中华人民共和国政府和苏维埃社会主义共和国联盟政府（以下简称缔约双方），为了在平等互利、互不干涉内政、相互尊重主权的原则基础上进一步发展两国间的经济、贸易和科技合作，达成协议如下：
第一条 缔约双方同意成立中苏经济、贸易、科技合作委员会（以下简称委员会）。
第二条 委员会的主要任务是：
一、监督两国间的经济、贸易和科技合作方面协定和协议的执行；
二、为促进经济、贸易和科技合作的稳步发展提出建议；
三、共同研究进一步扩大合作的措施。
第三条 委员会由缔约双方各自任命的主席、委员和秘书组成。委员会的双方主席由缔约各方的副总理担任。根据需要，双方可吸收有关人员参加委员会的例会。
委员会的日常工作由委员会秘书办理。
委员会的例会每年轮流在中华人民共和国和苏维埃社会主义共和国联盟举行。会期和日程由双方提前商定。
每次例会结束时，双方主席签署会议纪要。
第四条 在必要的时候，经双方主席同意，委员会可设立在其领导下的常设的和临时的工作机构。
第五条 本协定自签字之日起生效，有效期为十年。本协定有效期满前六个月，如缔约任何一方未以书面通知缔约另一方终止本协定，则本协定有效期将自动延长五年，并依此法顺延。
本协定于一九八四年十二月二十八日在北京签订。正本共两份，每份都用中文和俄文写成，两种文本具有同等效力。
中华人民共和国政府 苏维埃社会主义共和国联盟政府
全权代表 全权代表
姚依林 伊·瓦·阿尔希波夫
（签字） （签字）
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第51号
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年十一月二十九日
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
第一章 总 则
第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。
第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。
第二章 业务规范
第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务：
（一）净资产及资产管理规模符合中国证监会的有关规定；
（二）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；
（三）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（四）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
（六）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
（七）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。
第十一条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十二条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。
第十三条 委托财产应当用于下列投资：
（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品；
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第十五条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
第十六条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。
第十七条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。
资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
第十八条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：
（一）隐瞒真相、提供虚假资料；
（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；
（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；
（四）要求资产管理人违规承诺收益；
（五）要求资产管理人减免或返还管理费；
（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；
（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；
（八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为；
（九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。
第二十条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开设专门用于证券买卖的证券账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合可以不受前款规定的限制。
第二十一条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离，并不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第二十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第二十四条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
第三章 监督管理
第二十五条 资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。
对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第二十六条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。
第二十七条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。
第二十八条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
第二十九条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
第三十条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。
第四章 法律责任
第三十二条 资产管理人、资产托管人、资产委托人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令整改、暂停或终止办理特定资产管理业务、暂停其基金发售及持续销售活动等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第三十三条 资产管理人、资产托管人、资产委托人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第三十四条 资产管理人、资产托管人违反本办法第十六条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第三十五条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十三条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第二十三条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第三十六条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：
（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；
（二）未按照本办法第十条的规定将委托财产交给资产托管人托管；
（三）违反本办法第十三条、第十四条的规定，超越投资范围及投资限制；
（四）未按照本办法第二十条的规定公平对待所管理的各类资产；
（五）违反本办法第二十三条第（二）项至第（十）项规定的；
（六）未按照本办法第二十五条的规定办理备案手续。
第三十七条 资产委托人违反本办法第十七、第十八条规定的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第三十八条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，单处或并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第五章 附 则
第三十九条 本办法第七条第（二）项所指的多个客户的特定资产管理业务具体实施安排，由中国证监会另行规定。
第四十条 本办法自2008年1月1日起施行。
