劳动人事部请认真贯彻执行《关于中外合资经营企业内中方干部的管理办法》的通知

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北京市证券监督管理委员会等


北京市证券监督管理委员会、北京市财政局关于转发中国证监会、财政部《关于印发＜国债期货交易管理暂行办法＞的通知》的通知
北京市证券监督管理委员会 北京市财政局



北京市各区县体改部门、财政局，北京地区期货经营机构：
为加强对国债期货市场的管理，规范交易行为，严格控制风险，维护投资者的合法权益，确保国债期货高风险市场的正常运行。现将中国证券监督管理委员会和中华人民共和国财政部《关于印发＜国债期货交易管理暂行办法＞的通知》转发给你们，请认真遵照执行。

附件：中国证券监督管理委员会 财政部关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知证监发字〔1995〕22号
各省、自治区、直辖市、计划单列市期货、证券监管部门，财政厅局，各期货交易所、证券交易所、证券交易中心：
为了加强对国债期货交易的管理，规范市场运作，保护广大投资者的利益，现将《国债期货交易管理暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。

附：国债期货交易管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为加强国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。
第二条 本办法所称国债是指财政部代表中央政府依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
第三条 本办法所称国债期货交易是指以国债为合约标的物的期货合约买卖。
在中华人民共和国境内从事的国债期货交易和相关活动以及对其的监督管理，适用本办法。
第四条 国债期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第五条 中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。

第二章 国债期货交易场所和国债期货经纪机构的资格条件
第六条 本办法所称国债期货交易场所是指中国证监会会同财政部批准进行国债期货交易的交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准，任何交易场所不得开展国债期货交易。
第七条 申请上市国债期货的交易场所必须向中国证监会和财政部提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）交易场所章程；
（三）国债期货交易管理规则及其实施细则；
（四）拟参加国债期货交易的会员名单；
（五）拟聘任国债期货交易管理人员的名单及简历；
（六）中国证监会和财政部要求的其他文件。
第八条 前条第（三）项所述国债期货交易管理规则应当载明下列事项：
（一）有关国债期货合约的说明；
（二）交易地点和时间；
（三）交易的中止；
（四）交易程序和交易方式；
（五）结算和交割方法；
（六）保证金的交纳和管理方法；
（七）交易手续费的收取比率；
（八）会员收支帐户的审计办法；
（九）对可进行国债期货交易的会员资格的规定；
（十）出市代表管理规定；
（十一）交易中的禁止行为；
（十二）违约处理及罚则；
（十三）其他需要说明的事项。
第九条 国债期货交易场所制定和修改国债期货交易管理规则必须报中国证监会会同财政部审核批准。
第十条 国债期货交易场所设计国债期货合约必须经中国证监会会同财政部批准后方可上市交易。
第十一条 国债期货交易场所不得设立分支交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准，国债期货交易场所不得通过与未经批准进行国债期货交易的交易所或者交易中心联网直接接受其会员的交易指令和直接与其会员进行资金清算。
第十二条 国债期货经纪机构是指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。
未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。
第十三条 国债期货经纪机构必须同时具备下列条件：
（一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；
（二）注册资本金在人民币1000万元以上；
（三）有国债期货交易场所的会员资格；
（四）有三名以上取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》的从业人员；
（五）无违法和重大违章经营记录，信誉良好；
（六）中国证监会要求的其他本件。

第三章 国债期货交易、结算及交割业务管理
第十四条 国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行。
第十五条 国债期货交易场所应当建立国债期货交易的涨跌停板制度，确定国债期货的每日价格最大波动幅度，设定客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额，并报中国证监会核准。
客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须向该交易场所提出报告，得到该交易场所的许可。否则，该交易场所有权根据事先制定的规则对会员的超额持仓进行强制平仓，由此造成的损失由会员承担。
第十六条 国债期货交易场所有权了解其会员代理交易的客户的帐户情况。同一客户在同一交易所的不同会员处分别设立帐户者，其总持仓量以各帐户持仓量总和为准。
第十七条 国债期货交易场所应当向会员公布即时行情，并制作国债期货日交易行情表，向社会公布国债期货的成交量、持仓量、最高和最低价、开盘和收盘价、结算价等交易信息。
第十八条 国债期货交易场所因不可预料的偶发事件导致停市、或者为维护国债期货交易的正常秩序采取技术性停市措施，必须立即向中国证监会和财政部报告。
第十九条 国债期货交易实行保证金制度，对有经营国债期货业务资格的会员设立国债期货交易保证金专项帐户。从事国债期货交易的会员必须按照规定交纳保证金。
前款所称保证金包括会员为开户进行交易必须支付的基础保证金、按每笔交易金额的一定比例必须支付的初始保证金和为维持国债期货交易场所规定的一定的保证金水平所必须支付的追加保证金。
第二十条 国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10％。进入交割月后，应将保证金比率提高到20％以上。在最后交易日前的第三个营业日，空方应交纳价值不低于其空头净持仓额85％的国债券，多方应交纳不低于其多头净持仓额85％的现金。
中国证监会有权根据市场情况对前款所列保证金比率作出调整。
第二十一条 国债期货交易场所的结算机构应对会员的国债期货交易实行每日结算制度，并承担交易履约的责任和风险，保证期货合约的履行。当日成交合约的结算和资金划转必须在下一个交易日开市前完成，并将结算情况通知会员。
会员保证金不足时，国债期货交易场所应当要求其及时补足保证金，否则有权将其所持合约强行平仓，由此造成的损失由会员负责。
第二十二条 国债期货交易场所不得以任何方式允许会员透支进行期货交易。
第二十三条 国债期货合约的每日结算价应为当日全天交易加权平均价。
第二十四条 国债期货交易场所应当收取相当于交易手续费20％以上的金额建立风险基金。风险基金由国债期货交易场所统一管理，专款专用。
第二十五条 国债期货的交割为国债券所有权的转移，交割的具体程序由交易场所的结算机构制定。
第二十六条 国债期货的交割可实行有纸国债券交割和无纸国债券转帐交割两种交割方式，不得实行现金交割。
实行有纸国债券交割的，可以交割国债券实物和财政部确认的托管机构开具的国债代保管凭证。实行无纸国债券转帐交割的，国债期货交易场所的结算机构必须向财政部授权的记帐系统确认交易当事者确实存有相应数量的无纸国债券，并通过财政部授权的记帐系统进行无纸国债券的转
帐，券款的具体划转程序和时限由国债期货交易场所规定。
第二十七条 国债期货交易场所对进行有纸国债券交割的国债实物必须设专门库房保管；对无纸国债券的交割必须通过财政部指定的国债记帐系统进行。
第二十八条 国债期货交易场所应当建立符合期货监督管理和实际监控要求的信息系统，并根据中国证监会和财政部的要求向其提供国债期货市场信息。
第二十九条 中国证监会有权随时派员检查国债期货交易场所及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。
第三十条 国债期货交易场所应当在每一财政年度终了后3个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。

第四章 国债期货经纪业务管理
第三十一条 国债期货经纪机构从事国债期货经纪业务应当履行下列职责：
（一）建立和保管帐簿、交易记录和其他业务记录；
（二）将自营业务与经纪业务严格分开；
（三）未经客户允许不得擅自挪用、出借客户保证金；
（四）及时客观地向客户披露信息，为客户保守商业秘密；
（五）在营业场所向客户提供风险说明书；
（六）如实记录、及时执行客户指令并通知成交结果；
（七）中国证监会规定的其他职责。
第三十二条 国债期货经纪机构应当为客户开设“国债期货交易专项帐户”。国债期货经纪机构在接受客户办理开户手续时，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序进行充分解说后，交客户签字并注明签字日期。国债期货风险说明书
的格式由国债期货经纪机构制定，报中国证监会备案。
国债期货经纪机构应当就其营业范围内的国债期货交易场所的交易规则规定的有关事项准备说明书，供顾客参考。
第三十三条 国债期货经纪机构接受客户委托从事期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。
第三十四条 交易委托书至少应当包括以下内容：
（一）开户日期；
（二）委托人姓名、年龄、性别、出生地、职业、地址、电话、身份证号码（法人应当载明企业名称、法人代表、企业所在地）；
（三）委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法；
（四）国债期货经纪机构执行委托方式；
（五）国债期货经纪机构因故无法开展业务时的客户帐户处理办法；
（六）保证金或者其他款项的收付方式；
（七）保证金专户存款的利息归属；
（八）国债期货交易手续费及其他相关费用的规定事项；
（九）通知追加保证金的方式及时间；
（十）国债期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围；
（十一）纠纷处理方式；
（十二）解除委托契约的手续；
（十三）其他与当事人权利义务有关的必要记载事项。
第三十五条 国债期货交易的委托人是自然人的，应当本人持身份证原件办理开户手续，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前，不得接受委托。
第三十六条 国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）法人开户但未能提出法人授权开户证明书的；
（三）期货监管人员和国债期货从业人员；
（四）违反有关证券、期货、外汇交易等的法律、行政法规，受到主管机构处罚未满3年的；
（五）中国证监会规定的其他情况。
国债期货经纪机构对于已经开户而有上述情况之一者，应当立即停止接受其新的交易指令，但为清理原有持仓所下的指令除外。
国债期货经纪机构在上述客户结清其债权债务后，应当立即撤销其国债期货交易帐户。
第三十七条 国债期货经纪机构可以通过下列方式接受客户委托：
（一）客户当面委托；
（二）书信方式委托；
（三）传真方式委托；
（四）电话方式委托。
以前款（一）、（二）、（三）项规定的方式接受委托，应
当有客户签字；以前款（四）项规定的方式接受委托，应
当予以录音，并事后补办书面委托手续。
第三十八条 国债期货经纪机构接受客户委托从事国债期货交易，应当根据客户的资信情况和投资经验等评估其从事国债期货交易的能力，如果判定客户的信用状况和财力不具有从事国债期货交易的能力，有权拒绝其委托。
第三十九条 对于开户后连续6个月未从事国债期货交易的客户，如欲继续进行国债期货交易，必须按照本办法第三十二条和第三十三条的规定的程序重新在风险说明书和交易委托书上签字。
第四十条 国债期货经纪机构接受客户委托进行国债期货交易，应当向客户收取交易保证金。国债期货经纪机构对客户收取的交易保证金不得低于本办法第二十条规定的比例。
第四十一条 除下列情况外，国债期货经纪机构不得从客户保证金帐户中提取款项：
（一）按照客户的指示交付结余保证金；
（二）客户应当支付的实际交易亏损；
（三）客户应当支付给期货经营机构的手续费和其他费用；
（四）经与客户协商达成书面协议的可提取款项。
第四十二条 国债期货经纪机构不得允许客户透支从事国债期货交易。
第四十三条 国债期货经纪机构接受客户委托进行交易时，应当由客户逐项明确授权，不得接受客户全权委托。
第四十四条 国债期货经纪机构不得出借自己的名称供他人从事国债期货经纪业务。
第四十五条 国债期货经纪机构应当对客户资金来源进行严格审查，不得允许法人客户以自然人名义或者自然人客户以法人名义开户。
第四十六条 国债期货经纪机构及其从业人员不得以任何方式向客户保证盈利或者分担交易中的损失，不得以任何方式与客户分享期货交易中所得的利润，因期货经营机构操作失误导致客户损失而给予赔偿的除外。
第四十七条 国债期货经纪机构受托从事国债期货业务，应当在成交后立即将结果通知委托方，并在闭市后向委托方提供交易报告书。交易报告书应当列明下列事项：
（一）帐号及户名；
（二）成交日期及时间；
（三）交易所名称；
（四）成交合约、数量及交割月份；
（五）成交价格；
（六）买入或卖出；
（七）开仓或平仓；
（八）所需保证金数额；
（九）交易手续费；
（十）税款；
（十一）其他需要载明的事项。
第四十八条 国债期货经纪机构应当按月编制客户交易月报，交客户确认。客户交易月报应当至少保存5年以上。客户交易月报应当列明下列事项：
（一）委托人的姓名（或名称）及帐号；
（二）当月所有成交的国债合约、买卖、数量、价格和交割月份；
（三）月底未平仓国债期货合约总量；
（四）当月保证金存款的提存情况和余额；
（五）交易盈亏数额；
（六）交易手续费和税款数额；
（七）其他需要载明的事项。
第四十九条 国债期货经纪机构的所有国债期货成交情况应当有完整记录，并至少保存至合约到期日后5年。国债期货经纪机构对客户委托买卖的帐目至少保存5年。
第五十条 在国债期货经纪机构任职，从事国债期货交易的开户、受托、执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》。未取得资格证书者不得从事国债期货交易的经纪业务及其相关业务。
国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。
第五十一条 国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易指令的通道等方面严格将自营业务和经纪业务分开。
第五十二条 证监会有权随时派员检查国债期货经纪机构有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易记录、文件以及会计帐簿和其他有关材料。
第五十三条 国债期货经纪机构应当按照中国证监会和财政部的规定，按时报送有关国债期货交易的业务报表，并在每个会计年度结束后的3个月内提交营业报告书和下列由会计事务所或者审计事务所审计的财务报告：
（一）资产负债表；
（二）损益表；
（三）财务状况变动表。

第五章 法律责任
第五十四条 对违反本办法的单位和个人，由中国证监会进行调查和处罚，必要时会同有关部门进行调查和处罚。
第五十五条 国债期货交易场所违反本办法规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或并处警告、通报、没收非法所得、人民币10万元以上300万元以下的罚款、暂停或停止其从事国债期货交易的资格。
（一）不依照本办法第八条的规定制定国债期货交易规则，或者不将制定或修改的上述文件报送中国证监会核准的；
（二）不按规定公布市场信息，或者故意公布虚假信息，对市场产生误导并造成不良后果的；
（三）不按规定提取风险基金或者擅自使用风险基金的；
（四）不按制定的有关规章管理会员的国债期货交易行为的；
（五）擅自挪用会员交纳的保证金的；
（六）不按规定保存有关交易记录的；
（七）拒绝协助中国证监会、财政部及有关部门查处国债期货交易违法行为的；
（八）泄漏会员的交易秘密的；
（九）涂改、伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；
（十）组织虚假交易或者内幕交易的；
（十一）允许会员透支进行国债期货交易的；
（十二）使用不正当手段诱导会员或者其出市代表过量下单的；
（十三）其他违反本办法的行为。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令国债期货交易场所解除其职务。
第五十六条 国债期货经纪机构有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、通报、没收非法所得、人民币5万元以上100万元以下罚款、责令停业整顿、暂停或取消其国债期货经纪业务资格：
（一）违反本办法第四十一条规定，擅自挪用客户保证金或套用不同帐户之间的资金的；
（二）私下对冲的；
（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；
（四）未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；
（五）利用客户帐户或者名义为自己从事交易的；
（六）故意制造、散布虚假信息的；
（七）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件的；
（八）泄漏客户的委托事项或者与之有关的信息的；
（九）接收客户的全权委托的；
（十）不按客户交易指令从事交易的；
（十一）制造虚假交易或者进行场外交易的；
（十二）通过合谋，集中资金优势，联合买卖，操纵国债期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的；
（十三）拒绝协助中国证监会查处期货交易违法行为的；
（十四）允许客户透支参与国债期货交易的；
（十五）允许以自然人名义为法人开户或者以法人名义为自然人开户进行国债期货交易的；
（十六）为未办理开户手续的人从事交易的；
（十七）其他违反本办法的行为。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和直接责任人员，单处或者并处警告、通报、没收非法所得人民币1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令国债期货经纪机构予以除名，并吊销其《期货经营机构从业人员资格证书》。
第五十七条 对未经中国证监会商财政部批准，擅自上市国债期货合约的交易场所限期停止国债期货交易，没收全部非法所得、处以10万元以上300万元以下的罚款。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令上述机构解除其职务。
第五十八条 对未经中国证监会批准，擅自开展国债期货经纪业务的机构，限期停止国债期货经纪业务，没收全部非法所得、处以10万元以上100万元以下的罚款。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令上述机构解除其职务。
第五十九条 国债期货交易场所的会员单位及其出市代表违反国债期货交易规则，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。
第六十条 违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第六十一条 违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第六十二条 本办法实施后，现行的有关国债期货交易的规定和管理办法与本办法不一致的，以本办法为准。
第六十三条 关于中华人民共和国境内的外资企业参加中国国债期货交易的管理办法，由中国证监会会同有关部门另行制定。
第六十四条 本办法由中国证监会负责解释。
第六十五条 本办法中规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。
第六十六条 本办法自下发之日起实施。



1995年4月8日
科学技术部


科学技术部关于印发《科技项目招标投标管理暂行办法》的通知

国科发计字〔２０００〕５８９号

各省、自治区、直辖市、计划单列市和副省级城市科技厅（科委），新疆生产建设兵团科委，国务院有关部门科技司，各有关单位：

为贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中要“大力推行项目招投标和中介评估制度”的精神，加强对我国科技项目招标投标活动的监督和管理，促进公平竞争，优化科技资源配置，提高科技经费的使用效率，现将《科技项目招标投标管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２０００年１２月２８日

　　　　　　科技项目招标投标管理暂行办法

第一章、总则

第一条、为优化科技资源配置，提高科技经费的使用效率，促进公平竞争，保障科技项目招标投标活动当事人的合法权益，加强对科技项目招标投标活动的监督和管理，根据《中华人民共和国招标投标法》，制定本办法。

第二条、在中华人民共和国境内，对使用政府财政拨款科技项目而进行的招标投标活动适用本办法。

第三条、科技项目招标投标，是指招标人对拟订招标的科技项目事先公布指标和要求，众多投标人参加竞争，招标人按照规定程序选择中标人的行为。

第四条、涉及政府财政拨款投入为主的技术研究开发、技术转让推广和技术咨询服务等目标内容明确、有明确的完成时限、能够确定评审标准的科技项目，应当实行招标。

实行招标的科技项目的具体范围和规模标准由科学技术部（以下简称科技部）、国务院行业主管部门、省、自治区、直辖市、计划单列市科技行政主管部门（以下简称行业和地方科技行政主管部门）确定。

第五条、具备下列条件之一的科技项目，可以不实行招标：

（一）目标不确定性较大（项目指标不易量化），难以确定评审标准的；

（二）涉及国家安全和国家秘密的；

（三）只有两家以下（含两家）潜在投标人可供选择的；

（四）没有引起有效竞争或者对招标文件未作实质性响应，或发生其它情形而导致废除所有投标的；

（五）法律法规规定的其他情况。

第六条、任何单位和个人不得将必须进行招标的科技项目以任何方式规避招标。

第七条、科技部负责管理、指导和监督全国科技项目招标投标工作，依法查处科技项目招标投标活动中的违法行为；行业和地方科技行政主管部门负责管理和监督本行业、本地区科技项目招标投标工作，依法查处本行业、本地区科技项目招标投标活动中的违法行为。

第八条、科技项目招标投标遵循公平、公开、公正、择优和信用的原则。

第二章、招标

第九条、科技项目招标人（以下简称“招标人”）是依照本办法提出招标科技项目并进行招标活动的法人或其他组织。

第十条、招标人开展招标工作，应具备下列条件：

（一）需要招标的科技项目已确定；

（二）科技项目的投资资金已落实；

（三）招标所需要的其他条件已达到。

第十一条、科技项目招标分为公开招标和邀请招标。

公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织投标。

邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它组织投标。

第十二条、根据科技项目招标的实际需要，招标人可以采用分段招标的方式，第一段招标主要是取得各投标人对招标项目的技术经济指标、技术方案和标底的建议，以便完善招标文件；第二段招标最终确定中标人。

第十三条、除涉及政府财政拨款为主的特别重大的科技项目可以由相应科技行政主管部门自行组织招标外，其他一般科技项目应委托具有相应资格的科技项目招标代理机构（以下简称招标代理机构）进行招标。

第十四条、招标代理机构是指具备科技项目招标代理工作资格，从事科技项目招标代理业务的社会中介机构。招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。

申请获得科技项目招标代理工作资格应具备下列条件：

（一）具有固定的办公场所和必要的办公设施和条件；

（二）具有８名以上具备编写招标文件和组织招投标活动能力条件的技术和管理人员；

（三）有完备的可以作为评标委员会成员人选的技术、经济和管理等各方面专家库。专家库中的专家应当从事相关领域工作满８年并具有高级职称或者具有同等专业水平；

（四）科技部规定的其它条件。

招标代理机构的工作资格认定由科技部或科技部授权的行业和地方科技行政主管部门负责，具体办法另定。

第十五条、采用代理招标的，招标人必须与招标代理机构签订书面代理协议。招标人应向招标代理机构提供招标所需的有关资料并支付委托费，委托费的金额及支付方式由双方当事人按国家有关规定协商确定。

任何单位和个人不得强制为招标人指定招标代理机构。

第十六条、招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守本法关于招标人的规定。

第十七条、招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的科技项目的招标公告，应当通过科技部指定的报刊、信息网络或者其它媒介发布。

采用邀请招标方式的，应当向三个以上（含三个）具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其它组织发出投标邀请书。

第十八条、招标公告或投标邀请书至少包括下列内容：

（一）招标人的名称和地址；

（二）招标项目的性质；

（三）招标项目的主要目标；

（四）获取招标文件的办法、地点和时间；

（五）对招标文件收取的费用。

第十九条、招标人可以根据招标项目本身的特点，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行初步资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定。这些证明文件包括：

（一）既往业绩；

（二）研究人员素质和技术能力；

（三）研究所需的技术设施和设备条件；

（四）资信证明；

（五）近两年的财务状况资料；

（六）如有匹配资金，提供匹配资金的筹措情况及证明；

（七）相关的行业资质证明；

（八）国家规定的其它资格证明。

如果通过资格审查的投标人数量不足三个，招标人应修改并再次发布招标公告或再次发出投标邀请书，并对新的投标人进行资格审查，直至三个或三个以上的投标人通过为止。已通过资格审查的投标人不得再联合投标。

第二十条、招标人根据招标项目的要求编制招标文件。招标文件至少包括下列内容：

（一）投标须知；

（二）科技项目名称；

（三）项目主要内容要求；

（四）目标、考核指标构成；

（五）成果形式及数量要求；

（六）进度、时间要求；

（七）财政拨款的支付方式；

（八）投标报价的构成细目及制订原则；

（九）投标文件的编制要求；

（十）投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；

（十一）提交投标文件的方式、地点和截止日期；

（十二）开标、评标、定标的日程安排；

（十三）综合评标标准和方法。

第二十一条、招标人制定综合评标标准时，应考虑技术路线的可行性、先进性和承担单位的开发条件、人员素质、资信等级、管理能力等因素，考虑经费使用的合理性，并着重考虑科技项目的创新性和目标的可实现性。

第二十二条、除国家有关法律法规规定以外，招标文件不得有针对或排斥某一潜在投标人的内容。

第二十三条、招标人按招标公告或投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件。招标文件售出后，不予退还。

第二十四条、在招标文件售出后，招标人如对招标文件进行修改、补充或澄清，应在招标文件要求提交投标文件截止日期至少１５天前以书面形式通知所有购买者，并作为招标文件的组成部分；对招标文件有重大修改的，应当适当延长投标文件截止日期。

修改、补充或澄清招标文件不得再次收取费用。

第二十五条、招标人必须对获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的其它情况进行保密。

第二十六条、从招标公告发布或投标邀请书发出之日到提交投标文件截止之日，不得少于３０天。

第二十七条、除下列情形外，招标人在发布招标公告或发出投标邀请书后不得终止招标：

（一）发生不可抗力；

（二）作为技术开发项目标的的技术已经由他人公开；

（三）发生废标。

第三章、投标

第二十八条、投标人是指按照招标文件的要求参加投标竞争的法人和其它社会组织。

投标人参加投标必须具备下列条件：

（一）与招标文件要求相适应的研究人员、设备和经费；

（二）招标文件要求的资格和相应的科研经验与业绩；

（三）资信情况良好；

（四）法律法规规定的其它条件。

第二十九条、投标人应向招标人提供投标文件。投标文件应当加盖公章和有法定代表人的签字或印章。

第三十条、投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，至少包括下列内容：

（一）投标函；

（二）投标人概况；

（三）近两年的经营发展和科研状况；

（四）技术方案及说明：含方案的可行性、先进性、创新性，技术、经济、质量指标，风险分析等；

（五）计划进度；

（六）投标报价及构成细目；

（七）成果提供方式及规模；

（八）承担项目的能力说明，包括：

１．与招标项目有关的科技成果或产品开发情况；

２．承担项目主要负责人的资历及业绩情况；

３．相关专业的科技队伍情况及管理水平；

４．所具备的科研设施、仪器情况；

５．为完成项目所筹措的资金情况及证明等。

（九）项目实施组织形式和管理措施；

（十）有关技术秘密的申明；

（十一）招标文件要求具备的其它内容。

第三十一条、两个或两个以上法人或其它组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份参加投标。

国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备相应的资格条件和相应能力。

第三十二条、联合体各方应当签订共同的投标协议，明确约定各自所承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

第三十三条、投标人应在招标文件要求提交投标文件的截止日期前将投标文件密封送达指定地点。招标人或招标代理机构应对收到的投标文件签收备案。投标人有权要求招标人或招标代理机构提供签收证明。

对在提交投标文件截止日期后收到的投标文件，招标人或招标代理机构应不予开启并退还。

第三十四条、投标人可以对已提交的投标文件进行补充和修改，在招标文件要求提交投标文件的截止日期前送达招标人。补充和修改的内容必须用书面形式作出，并作为投标文件的组成部分。

第四章、开标、评标与中标

第三十五条、开标应按招标文件规定的时间、地点和方式公开进行。开标由招标人主持，邀请有关单位代表和投标人参加。

第三十六条、开标时，投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；确认无误后，由工作人员当众开启并宣读投标人名称、投标报价、技术目标及其它主要内容。

第三十七条、开标过程应记录在案，招标人和投标人的代表在开标记录上签字或盖章。

第三十八条、招标人负责组建评标委员会。

评标委员会由招标人和受聘的技术、经济、管理等方面的专家组成，总人数为７人以上的单数，其中受聘的专家不得少于三分之二。

投标人或与投标人有利害关系的人员不得进入评标委员会，评标委员会成员名单在中标结果确定前必须保密。

第三十九条、招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响评标过程和结果。

第四十条、评标委员会负责评标，对所有投标文件进行审查。有下列情况之一的，其投标无效：

（一）投标文件未加盖投标人公章或法定代表人未签字或盖章；

（二）投标文件印刷不清、字迹模糊；

（三）投标文件与招标文件规定的实质性要求不符；

（四）设有标底的，投标报价远低于完成项目必需的实际成本；

（五）投标文件没有满足招标文件规定的招标人认为重要的其它条件。

第四十一条、评标委员会可以要求投标人对投标文件中不明确的地方进行必要的澄清、说明或答辩，但投标人在进行澄清、说明或答辩时，不得超过投标文件的范围；不得改变投标文件的实质性内容；不得阐述与问题无关的内容；未经允许不得向评标委员会提供新的材料。

澄清、说明或答辩的内容必须用书面形式记录。

第四十二条、评标委员会按照评标文件中规定的综合评标标准对投标人进行综合性评价比较；设有标底的，应参考标底。

投标人的最低报价不能作为中标的唯一理由。

第四十三条、评标委员会依据评标结果，提出书面评标报告，向招标人推荐中标候选人。

第四十四条、评标报告为定标提供重要依据，包括以下主要内容：

（一）对投标人的技术方案评价，技术、经济风险分析；

（二）对投标人承担能力与工作基础评价；

（三）推荐满足综合评标标准的中标候选人；

（四）需进一步协商的问题及协商应达到的指标和要求；

（五）对投标人进行综合排名。

第四十五条、招标人根据书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。

科技项目一般确定一个中标人，特殊情况下也可根据需要确定一个以上的中标人。

第四十六条、评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。

依法必须进行招标的项目，所有投标被否决的，招标人应当依照本办法重新招标。

第四十七条、招标人应在开标之日后１０天内完成定标工作，特殊情况可延长至１５天。

第四十八条、定标后，招标人向中标人发出《中标通知书》，并据此与中标人签订书面合同，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。

中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。

第四十九条、招标人和评标委员会成员应当遵守招标纪律，不得扩散属于审查、澄清、答辩、评价比较投标人的有关情节、资料等情况，不得泄露投标人的技术秘密。

第五章、法律责任

第五十条、招标人有下列行为之一者，由相应科技行政主管部门责令改正；已选定中标者的，中标无效；给投标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）依本办法第四条规定应进行招标而不招标的；

（二）故意将科技项目划大为小的或者故意以其他方式逃避招标的；

（三）隐瞒招标真实情况的；

（四）串通某一投标人以排斥其他投标人的；

（五）索贿受贿的；

（六）泄露有关评标情况的；

（七）违反法定程序进行招标的；

（八）定标后不与中标人签订合同的；

（九）任意终止招标的；

（十）其他违反法律法规的行为。

第五十一条、招标代理机构有下列行为之一者，由相应科技行政主管部门责令改正，并视情节轻重，给予警告、通报批评、限期停业整顿、取消科技项目招标代理工作资格的处罚，并按有关规定处以罚款；已选定中标者的，中标无效；给招标人和投标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）提供虚假材料骗取科技项目的招标代理工作资格的；

（二）违反招标代理过程中有关招标人的规定的；

（三）串通招标人、投标人损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；

（四）其他违反法律法规的行为。

第五十二条、投标人有下列行为之一者，由相应科技行政主管部门责令改正；已被选定为中标者的，中标无效；给招标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）提供虚假投标材料的；

（二）串通投标的；

（三）采用不正当手段妨碍、排挤其他投标人的；

（四）向招标人或招标代理机构行贿的；

（五）中标后不与招标人签订合同的；

（六）其他违反法律法规的行为。

第五十三条、评标委员会成员有下列行为之一者，由相应科技行政主管部门给予警告、通报批评、取消其担任评标委员会成员资格的处罚；收受非法财物的，没收收受的财物；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）收受非法财物或其它好处的；

（二）向他人透露对投标文件评审和比较情况的；

（三）向他人透露中标候选人推荐情况的；

（四）向他人透露评标其他情况的；

（五）其他违反法律法规的行为。

第五十四条、相应科技行政主管部门的工作人员在科技项目招投标活动中徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第六章、附则

第五十五条、在中华人民共和国境内，对使用非政府财政拨款科技项目而进行的招标投标活动，可参照本办法。

第五十六条、本办法从颁布之日起施行。